淺議電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際化評估

摘要：電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際化的興起對于國家或區域發(fā)展具有重要影響，如何對其R&D國際化水平進(jìn)行有效的評估具有重要的意義。本文首先從R&D資金、機構、活動(dòng)、產(chǎn)出國際化四個(gè)層面，構建了電子及通信設備制造業(yè)R&D國際化評估的指標體系，然后根據在華外資企業(yè)的面板數據，運用改進(jìn)的“拉開(kāi)檔次”法對其R&D國際化水平進(jìn)行了評估。最后通過(guò)評比結果的縱向和橫向比較分析，提出了為提高對我國電子通訊企業(yè)R&D國際化水平的政策建議。 關(guān)鍵字：R&D國際化； 改進(jìn)的拉開(kāi)檔次法； 評估

1 引言 R&D國際化是指R&D資源和活動(dòng)的跨國界行為。R&D國際化的興起是經(jīng)濟全球化不斷發(fā)展的必然結果，對于國家或區域發(fā)展具有重要影響。一般說(shuō)來(lái)，對R&D國際化把握得好，可以對一個(gè)國家的科技、經(jīng)濟發(fā)展起到推動(dòng)作用；但把握不好，也可能對一國的科技、經(jīng)濟安全產(chǎn)生不利影響[1]。隨著(zhù)我國企業(yè)R&D國際化的不斷發(fā)展，如何對其進(jìn)行有效的評估已成為企業(yè)本身發(fā)展的需要，也具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。 從目前國內的研究來(lái)看，比較普遍的是從整體上對所有企業(yè)R&D國際化活動(dòng)進(jìn)行評估-，少有專(zhuān)門(mén)針對具體產(chǎn)業(yè)的研究。近年來(lái)國內出現了電子及通信設備制造企業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)、技術(shù)訣竅、許可證跨國交換活動(dòng)，外國電子及通信設備制造企業(yè)亦在國內設立研究所、研究中心、研究開(kāi)發(fā)公司，建立國際技術(shù)聯(lián)盟，簽署R&D合作，實(shí)施研發(fā)項目合作等R&D國際化行為。電子及通信設備制造企業(yè)實(shí)施R&D國際化戰略，有利于提高其國際競爭力和國家的科技創(chuàng )新能力。對電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際化水平的評估是其進(jìn)行國際化經(jīng)營(yíng)戰略選擇的前提，但國內對這方面的研究尚不多見(jiàn)。 鑒于此，本文擬運用一種完全基于數據挖掘的綜合評價(jià)方法——改進(jìn)的“拉開(kāi)檔次法”，客觀(guān)、透明、不含主觀(guān)色彩對我國電子及通信設備制造企業(yè)的R&D國際化水平進(jìn)行考察，從“橫向”與“縱向”的角度評估其國際化水平，以期為提高電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際化強度，吸收更多的國外資金和促進(jìn)電子及通信設備制造企業(yè)改造升級、迅速融入全球技術(shù)創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )提供理論和實(shí)踐依據。 2 改進(jìn)的“拉開(kāi)檔次” 綜合評價(jià)法 “拉開(kāi)檔次”法是一種通過(guò)最大限度地體現被評價(jià)對象之間差異的方法來(lái)確定不同的權重系數，對各年的指標值進(jìn)行客觀(guān)、透明且不含主觀(guān)色彩的綜合評價(jià)或排序。 設評價(jià)指標 的線(xiàn)性函數 為系統的綜合評價(jià)函數。式中 是 維待定的權重系數向量， 為被評價(jià)的狀態(tài)向量，其構成的矩陣為 。對于給定的原始數據 ，進(jìn)行無(wú)量綱標準化，得出矩陣 。 令 其中 因此得綜合評價(jià)函數為，“拉開(kāi)檔次”法確定權重系數的原則是最大限度地體現出各被評價(jià)對象之間的差異，即是求權重系數向量 ，使得 對 個(gè)系統取值的方差盡可能的大。 而變量 按 個(gè)系統取值的構成的樣本方差為 注意到原始數據的標準化處理，可知 ，把 代入得 ，其中 。 限定 ，求上式的最大值，也就是求 ，使得 對于上述數學(xué)規劃問(wèn)題，當 為 的最大特征值所對應的標準特征向量時(shí)， 取極大值。這樣我們根據矩陣 求出 ，得出 的特征值和標準特征向量，取最大特征值對應的特征向量為 ，評價(jià)函數 ，比較這 個(gè) 值， 值越大表示其綜合價(jià)值越好。 通常為便于比較，傳統的“拉開(kāi)檔次”法會(huì )把上述 值進(jìn)行平移放大處理，但當有多組 值時(shí)，這樣處理得到的值只能進(jìn)行“縱向”比較，各組值之間并不能進(jìn)行“橫向”對比分析，而本文的R&D國際化評估是從資金、機構、活動(dòng)、產(chǎn)出綜合來(lái)衡量的，為便于通過(guò)評分值直接比較這四個(gè)方面的發(fā)展變化，改進(jìn)的“拉開(kāi)檔次法”按以下公式將原始得分值轉換成百分制形式: 其中 表示第 年評估對象的百分制得分值， 為第 年評估對象的原始得分值， 為對應幾個(gè)原始得分值中最大的得分值，為對應幾個(gè)研究對象原始得分值中最小的得分值，經(jīng)過(guò)這樣處理之后每個(gè)指標的取值區間為[0，100]， 然后對轉換后的得分值進(jìn)行排序， 即可對各評估對象進(jìn)行橫向綜合評估比較。

3電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際化評估指標體系的構建 企業(yè)R&D國際化是指某一國外主體在該國開(kāi)展R&D活動(dòng)，創(chuàng )造R&D產(chǎn)出的水平與從該國“走出去”的主體在國外開(kāi)展R&D活動(dòng)，創(chuàng )造R&D產(chǎn)出的水平之和。鑒于目前我國電子及通信設備制造企業(yè)海外R&D總體水平較低且缺乏相關(guān)數據統計資料，本文對電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際化進(jìn)行評估時(shí)主要針對電子及通信設備制造外資企業(yè)在我國的R&D行為，從電子及通信設備制造外資企業(yè)R&D資金國際化、R&D機構國際化、R&D活動(dòng)國際化、R&D產(chǎn)出國際化四個(gè)層面來(lái)分析電子與通訊設備制造企業(yè)R&D國際化水平的評估內涵： 1）電子及通信設備制造企業(yè)R&D資金國際化： 企業(yè)的科技活動(dòng)經(jīng)費籌集額、科技活動(dòng)經(jīng)費支出額、科技機構經(jīng)費是評估其R&D資金國際化的主要指標之一，因為資金的籌集與支出影響著(zhù)企業(yè)的科技與研發(fā)人員數量、開(kāi)展科技活動(dòng)的能力。本文還選取了技術(shù)改造、引進(jìn)、消化吸收支出額和購買(mǎi)國內技術(shù)經(jīng)費支出作為評估指標，嚴格來(lái)講這幾個(gè)指標不屬于研發(fā)活動(dòng)的主要內容，但它間接表明了企業(yè)研發(fā)能力的強弱以及利用國際研發(fā)成果的能力，對進(jìn)一步的研發(fā)活動(dòng)具有重要影響。 2）電子及通信設備制造企業(yè)R&D機構國際化： 企業(yè)中擁有的科技活動(dòng)人員數、科技機構人員數量相當程度地決定了R&D機構國際化活動(dòng)的質(zhì)量；另外外資企業(yè)中有科技活動(dòng)的企業(yè)數、科技機構數也是R&D機構國際化評估的主要指標。因此本文選取科技活動(dòng)人員數量、科技機構人員數量、有科技活動(dòng)的企業(yè)數、企業(yè)科技機構數這四個(gè)指標來(lái)評估R&D機構國際化水平 3）電子及通信設備制造企業(yè)R&D活動(dòng)國際化： 企業(yè)R&D活動(dòng)國際化主要指其涉外研發(fā)活動(dòng)。學(xué)者們普遍認為專(zhuān)利申請數能較好地反應R&D活動(dòng)的水平，但是，專(zhuān)利在很大程度上只是一種中間產(chǎn)品，它反映了新技術(shù)知識，卻沒(méi)有反映新知識是否有經(jīng)濟價(jià)值。許多學(xué)者指出了專(zhuān)利在衡量R&D活動(dòng)時(shí)的諸多缺陷，并不是所有的創(chuàng )新都會(huì )申請專(zhuān)利，不同專(zhuān)利的經(jīng)濟價(jià)值也有很大差異。因此本文還引入了更為直接的衡量R&D活動(dòng)水平的指標——新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項目數和科技活動(dòng)項目數作為補充。 4）電子及通信設備制造企業(yè)R&D產(chǎn)出國際化： 本文選取了企業(yè)的專(zhuān)利申請數、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項目數、科技活動(dòng)項目數作為R&D活動(dòng)國際化水平的評估指標，但是這些指標無(wú)法鑒別R&D活動(dòng)的產(chǎn)出。因此本文選取了電子及通信設備制造企業(yè)擁有的發(fā)明專(zhuān)利數、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和新產(chǎn)品工業(yè)總產(chǎn)值這三項指標評估R&D產(chǎn)出國際化水平。同樣的為了避免指標的重復計算，沒(méi)有把企業(yè)R&D產(chǎn)出的相關(guān)指標占全國相關(guān)指標的比重等指標納入評估體系。 根據以上分析，構建電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際化評估指標如圖1所示。 4 電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際化的綜合評估 4.1 數據來(lái)源與預處理： 本文選取2004～2009年《中國科技統計年鑒》電子及通信設備制造類(lèi)大中型三資企業(yè)的相關(guān)數據進(jìn)行運算。作為R&D國際化的評估這里需要指出，中國目前的相關(guān)統計并沒(méi)有包含所有的外資企業(yè)，按大中型工業(yè)企業(yè)（三資）的口徑來(lái)衡量，在統計分析上有一定程度的低估。 為了使不同的指標能進(jìn)行比較，我們對原始數據進(jìn)行無(wú)量綱標準化處理，即取 其中 為 的均值， 為標準差。結果如表1－表4所示： 4.2電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際化的評估： (1)電子及通信設備制造企業(yè)R&D資金、R&D機構、R&D活動(dòng)和R&D產(chǎn)出國際化評估 由表1得R&D資金國際化無(wú)量綱標準化后的數據矩陣為： (2)電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際化的綜合評估： 由表1－表4數據可得R&D國際化無(wú)量綱標準化后的數據矩陣 ，令 ，由matlab7.3編程得到對稱(chēng)矩陣 的特征值 及對應的標準特征向量 分別為： 4.3 結論： 通過(guò)對電子及通信設備制造外資企業(yè)R&D國際化評估結果匯總表進(jìn)行縱向和橫向比較，可得結論 1）從“縱向”來(lái)看，電子及通信設備制造外資企業(yè)R&D資金、機構、活動(dòng)及產(chǎn)出國際化程度隨著(zhù)時(shí)間的推移總趨勢是增加的，反映出我國通信設備制造業(yè)吸引的外商R&D投入穩步增長(cháng)，外商R&D機構的實(shí)力從“數”和“量”上都得到了提高，外商投資企業(yè)發(fā)明創(chuàng )造活動(dòng)日益活躍，產(chǎn)出也不斷增加。 2）電子及通信設備制造外資企業(yè)R&D國際化水平的也是逐年提升的，2008年以82.9228分名列第一，這既與電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際合作趨勢不斷加強有關(guān)，更與我國近年來(lái)采取各種傾斜政策吸引外商的努力密不可分。但是我國電子及通信設備制造外資企業(yè)R&D資金投入占到整個(gè)電子及通信設備制造企業(yè)R&D資金投入的比重還是不太高，有待進(jìn)一步提高。

3）通過(guò)“橫向”比較我們發(fā)現：2003年R&D機構國際化和產(chǎn)出國際化得分高于R&D國際化綜合得分，說(shuō)明該年R&D機構和產(chǎn)出國際化水平要好于R&D國際化總體水平；同理可知，2005年R&D資金和機構國際化水平要好于R&D國際化總體水平；2006年只有R&D活動(dòng)國際化水平要好于R&D國際化總體水平；2007年R&D資金、活動(dòng)和產(chǎn)出國際化水平要好于R&D國際化總體水平；2008年R&D機構和產(chǎn)出國際化水平要好于R&D國際化總體水平。 4）各年的R&D資金、人員投入對應的活動(dòng)及產(chǎn)出效率是不一樣的，相對2006年的效率最高，R&D活動(dòng)得分比資金和機構得分分別增加了9.1466、11.5618分，主要是因為新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項目大幅的增加，但R&D產(chǎn)出提高的幅度不大，這提醒管理層應注意調整R&D投入的方向，加強對新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項目的管理；2004年和2005年R&D活動(dòng)得分相比資金、機構的得分均下降了，另外比較這兩年的數據相比可以發(fā)現，2004年的R&D資金及機構國際化得分比2005年的高，但是R&D活動(dòng)、產(chǎn)出得分卻更低。由此可以說(shuō)明，這兩年特別是2004年R&D投入未能得到合理而有效的利用，這也提醒企業(yè)應加強R&D的預算及資金分配的控制，從而提高R&D投入的效率。 5對策建議： 為進(jìn)一步吸引電子及通信設備制造外資企業(yè)在中國進(jìn)行R&D投資，以提高其R&D國際化水平，建議 1）成立專(zhuān)門(mén)負責電子及通信設備制造企業(yè)R&D國際化的管理部門(mén)，其主要職能是對在華的電子及通信設備制造外資企業(yè)R&D國際化行為進(jìn)行協(xié)調、管理，集中解決相關(guān)問(wèn)題，在戰略和規劃上做出安排并進(jìn)行政策研究； 2）完善相關(guān)人才培養、使用和激勵機制，為市場(chǎng)提供更多的優(yōu)秀人才，使人才成為吸引電子及通信設備制造外資企業(yè)在我國建立研發(fā)機構的重要因素。當今電子及通信設備制造外資企業(yè)R&D國際化投資之所以主要集中在美國、歐盟、日本這三個(gè)國家和地區，主要是因為他們在這個(gè)領(lǐng)域具有優(yōu)勢地位，而相關(guān)研發(fā)人才的不足以及招聘上的限制是其國在我國建立研發(fā)機構最主要的障礙。為此可以采取下列措施：鼓勵技術(shù)參與收益分配，實(shí)行技術(shù)發(fā)明人持股制度，最大限度調動(dòng)科技人員的積極性；重視并加大對國際電子及通信設備制造人才的吸引力度，對優(yōu)秀的電子及通信設備制造R&D人員，在戶(hù)口、出入境、子女上學(xué)、收入等方面給予政策優(yōu)惠； 3）政府采取相應的產(chǎn)業(yè)傾斜政策，引導電子及通信設備制造外資企業(yè)提高在我國R&D國際化水平。具體的措施包括：提供貸款擔保、對外國研發(fā)機構所需購買(mǎi)或租用的土地給予進(jìn)一步的、對外資機構所需的進(jìn)口設備和配件給予免稅，并簡(jiǎn)化審批手續，學(xué)習新加坡、印度等國吸引外資研發(fā)機構投資的稅收優(yōu)惠政策經(jīng)驗，如對研發(fā)機構向國內其他企業(yè)轉讓技術(shù)免征營(yíng)業(yè)稅，對研發(fā)機構所得稅給予比生產(chǎn)性企業(yè)更長(cháng)的免稅期；取消不必要及不合理的限制，給予外資研發(fā)機構以國民待遇；加強內外的宣傳力度，擴大國際合作交流；減少企業(yè)R&D國際化的交易成本；突出知識產(chǎn)權的保護意識，制定法律明確產(chǎn)權歸屬，規范技術(shù)轉讓、轉移程序等。