城市軌道交通工程全壽命周期集成化管理

摘要：從城市軌道交通工程管理的特點(diǎn)、現狀和存在的問(wèn)題出發(fā)，強調全壽命周期集成化管理的必要性，論述全壽命周期集成化管理的思路和目標系統、任務(wù)系統、組織系統等主要內容，突出目標整合、任務(wù)銜接、功能優(yōu)化、費用控制、組織創(chuàng )新和集成化管理信息系統構建等全壽命周期集成化管理的重點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：城市軌道交通 全壽命周期 集成化管理

Abstract: This paper is proceeded from the characteristic， the current situation and the existing problems of the project management of urban rail transportation， emphasizes the necessity of the Life-cycle integrated management， tells about the main contents of the Life-cycle integrated management such as the train of thought， target system， task system and organizing system， highlights the key points of Life-cycle integrated management in terms of integrating targets， linking up tasks， optimizing functions， controlling costs， renovating organization and construction of integrated management information system.

Key words: Urban rail transportation Life-cycle Integrated management

1 城市軌道交通工程管理的特點(diǎn) 城市快速軌道交通系統（地下鐵道、輕軌等）是屬于集多工種、多專(zhuān)業(yè)于一身的復雜系統。近百年來(lái)世界上許多大城市的發(fā)展經(jīng)驗告訴我們，只有采用快速軌道交通系統作為公共交通的骨干網(wǎng)絡(luò )，才能有效地解決城市交通問(wèn)題。在過(guò)去的100多年中，從單一的線(xiàn)路布置，發(fā)展到采用先進(jìn)技術(shù)組成的復雜而通暢的軌道交通網(wǎng)絡(luò )，為城市交通建設引入了立體布局的概念，給城市的可持續發(fā)展提供了條件。 自改革開(kāi)放以來(lái)，我國的經(jīng)濟增長(cháng)和城市化水平都有了迅速發(fā)展，很多大城市為了改善城市交通的困境，都紛紛在策劃并修建大、中運量的地鐵或輕軌交通項目。我國大陸現有北京、上海、廣州、天津等城市的軌道交通系統投入運營(yíng)，共計約250余km。正在建設城市軌道交通的城市有北京、上海、廣州、天津、南京、深圳、大連、武漢、重慶、長(cháng)春等，共計約300余km。沈陽(yáng)、成都、杭州、蘇州、西安、哈爾濱等也在積極籌備建設城市軌道交通。全國各城市的軌道交通線(xiàn)網(wǎng)規劃已達數千km。 1.1 城市軌道交通工程的特點(diǎn) 1.1.1 城市軌道交通提供了大容量運輸服務(wù)的方式 城市軌道交通提供了資源集約利用、環(huán)保舒適、安全快捷的大容量運輸服務(wù)方式，它與城市其他交通工具互不干擾，具有強大的運輸能力、較高的服務(wù)水平、顯著(zhù)的資源環(huán)境效益，是解決特大型城市交通問(wèn)題和可持續發(fā)展的根本出路。 1.1.2 城市軌道交通是巨大的綜合性復雜系統 ①建設規模大。一個(gè)城市的軌道交通線(xiàn)網(wǎng)一般有百余千米 至數百千米；②技術(shù)要求高。幾乎涉及到現代土木工程、機電設備工程的所用高新技術(shù)領(lǐng)域；③項目投資大。每千米造價(jià)達3－4億元人民幣；④建設周期長(cháng)。單線(xiàn)建設周期要4－5年，線(xiàn)網(wǎng)建設一般要30－50年；參與單位多，有成百上千家；⑤信息海量。建設、運營(yíng)過(guò)程中所產(chǎn)生的信息量很大，處理工作非常繁重；⑥系統復雜。要考慮軌道交通與其它交通方式、城市發(fā)展的關(guān)系，考慮軌道交通線(xiàn)網(wǎng)布局、建設次序、資源共享的關(guān)系，考慮軌道交通工程策劃、建設、運營(yíng)、資源利用的關(guān)系等。 1.1. 3 城市軌道交通工程管理難度大 對項目業(yè)主來(lái)說(shuō)，城市軌道交通工程項目管理涉及到的管理單元（要素）繁雜，包括項目組成的各種資源(人、財、物、信息)，包括項目的各種組織形態(tài)(單元、部門(mén)、單位)，包括各種技術(shù)(設計、施工、制造、運營(yíng))等。 1.2 城市軌道交通工程管理的特點(diǎn) 上述特點(diǎn)決定了城市軌道交通工程項目管理是基于復雜系統的管理。理論和實(shí)踐證明，基于復雜系統的管理必須考慮集成化管理。我們將集成化管理的內涵描述為: 集成化管理是將兩個(gè)或兩個(gè)以上的管理單元(要素)集合成為一個(gè)有機整體（集成體）的行為和過(guò)程，所形成的有機整體（集成體）不是管理單元(要素)之間的簡(jiǎn)單疊加，而是按照一定的集成模式進(jìn)行的再構造和再組合，其目的在于更大程度地提高集成體的整體功能。從本質(zhì)上講，集成化管理強調集成體形成后的整體優(yōu)化性、功能倍增性、共同進(jìn)化性、相互協(xié)同性、結構層次性等。集成化管理的效應最終體現在管理活動(dòng)的經(jīng)濟效果上，主要包括聚集經(jīng)濟性、規模經(jīng)濟性、范圍經(jīng)濟性、速度經(jīng)濟性、網(wǎng)絡(luò )經(jīng)濟性等。同樣，基于復雜系統的管理必須面向全壽命周期。項目的全壽命周期是指項目從開(kāi)始到結束所經(jīng)歷的各個(gè)階段全過(guò)程。工程項目整個(gè)壽命周期作為一個(gè)完整過(guò)程，相互之間的影響、作用和制約成為一體，必須加以全面考慮。 因此，城市軌道交通工程管理的特點(diǎn)就是必須考慮全壽命周期集成化管理，應該面向項目涉及到的各種管理單元（要素），包括項目資源、組織、技術(shù)等，按照一定的集成模式進(jìn)行整合，考慮項目的全過(guò)程、全方位、全系統管理，提高項目的整體功能和管理效應。

2 城市軌道交通工程全壽命周期集成化管理的必要性 2.1 工程項目的全壽命周期管理 一個(gè)工程項目的全壽命周期管理涉及到項目的全過(guò)程、全方位、全系統，根據各參與方在整個(gè)工程中管理內容和重點(diǎn)的不同，一般分為兩個(gè)管理層次。第一個(gè)層次是業(yè)主方項目管理，它是業(yè)主對項目建設、運營(yíng)進(jìn)行的綜合性管理工作，貫穿項目始終，涵蓋項目全部，管理的內容從項目立項到項目終結的全過(guò)程，包括項目策劃，項目建設投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理，項目投產(chǎn)運營(yíng)，在工程項目管理的整個(gè)系統中，業(yè)主方項目管理始終處在核心位置。第二層次是實(shí)施方項目管理，它是受業(yè)主委托的設計單位、施工單位、供應單位、運營(yíng)單位實(shí)施項目中標簽約的那一部分工作內容，所以，他們屬于對工程項目的局部管理。本文所述的城市軌道交通工程全壽命周期集成化管理特指業(yè)主方項目管理。 2.2 城市軌道交通工程的全壽命周期及其集成化管理 城市軌道交通工程的全壽命周期是將一個(gè)城市的軌道交通工程作為整體來(lái)考慮，工程從開(kāi)始到結束所經(jīng)歷的各個(gè)階段全過(guò)程，它可定義為對整個(gè)線(xiàn)網(wǎng)系統的考慮，也可定義為對一條線(xiàn)路的考慮。工程項目的全過(guò)程包括：項目策劃階段（可行性研究、項目定義等），項目建設實(shí)施階段（設計、施工和竣工驗收），運營(yíng)管理階段（運營(yíng)準備、運營(yíng)使用）。建設項目的價(jià)值是通過(guò)建成后的運營(yíng)實(shí)現的，工程項目全壽命周期集成化管理的思想是要求項目策劃、建設面向運營(yíng)，要求項目策劃、建設和運營(yíng)的資源、組織、技術(shù)、過(guò)程一體化，即在項目的策劃和建設過(guò)程中充分考慮運營(yíng)的情況，通過(guò)工程項目的策劃、建設、運營(yíng)等環(huán)節的充分結合，使工程項目面向運營(yíng)最終功能，創(chuàng )造最大的經(jīng)濟效益、社會(huì )效益和資源環(huán)境效益。 2.3 我國城市軌道交通工程現行的管理模式及其存在的問(wèn)題 我國城市軌道交通工程管理大致有以下2種模式。一是投資、建設、運營(yíng)、監管“四分開(kāi)”管理模式，即投資以政府控股公司為主，建設、運營(yíng)分別由幾家公司參與競爭，政府負責監管；二是以政府投資為主，融資、建設、運營(yíng)、資源利用“一體化”管理模式，即以政府為主負責資本金投入，一家法人公司負責融資、建設、運營(yíng)、資源利用全過(guò)程管理。其存在的問(wèn)題是，“四分開(kāi)”管理模式中業(yè)主沒(méi)有解決責任主體對工程從全壽命周期角度進(jìn)行定義、分析、集成和管理，沒(méi)有解決全系統管理的完整性和全過(guò)程管理的一致性，削弱了建設、運營(yíng)、資源利用的內在聯(lián)系；“一體化”管理模式中業(yè)主沒(méi)有解決通過(guò)市場(chǎng)對建設管理、運營(yíng)管理的選擇性和競爭性，沒(méi)有解決全壽命周期不同環(huán)節的制約和監管，削弱了對工程效率的比較、分析、選擇和控制。要加快發(fā)展我國城市軌道交通事業(yè)，必須提高城市軌道交通工程管理水平，必須針對這些存在問(wèn)題認真研究，探討解決方法。 2.4 城市軌道交通工程全壽命周期集成化管理的必要性城市軌道交通工程現行的管理模式，或者使建設項目策劃階段業(yè)主方開(kāi)發(fā)管理（DM）、實(shí)施階段業(yè)主方項目建設管理（OPM）和運營(yíng)階段業(yè)主方物業(yè)運營(yíng)管理（FM）相互分離，或者使管理者的選擇缺少競爭性，導致不少弊端。其主要表現在或者使工程建設的投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標與運營(yíng)的成本、接收、功能目標脫節，最終用戶(hù)需求自決策階段開(kāi)始定義偏離，項目參與各方所擁有的知識和經(jīng)驗不能很好地為全壽命周期目標的實(shí)現服務(wù)，對不同階段的任務(wù)不能進(jìn)行很好的銜接，對不同任務(wù)之間界面很難進(jìn)行有效的組織和管理，全壽命周期不同階段生成的信息不能共享；或者使業(yè)主不能利用競爭提高管理效率，不能通過(guò)相互制衡來(lái)規避風(fēng)險。 隨著(zhù)管理思想、管理理論、管理實(shí)踐和信息技術(shù)的飛速發(fā)展，嘗試用信息集成、過(guò)程集成、技術(shù)集成、供應鏈集成、內部業(yè)務(wù)集成、外部資源集成和工具集成等系統集成的思想和方法，對城市軌道交通工程現行的管理模式進(jìn)行變革，提高城市軌道交通工程的管理水平和管理效率，已經(jīng)十分必要。

3、城市軌道交通工程全壽命周期集成化管理的思路和內容 3.1 城市軌道交通工程全壽命周期集成化管理的思路 城市軌道交通工程全壽命周期集成化管理主要是將現行管理模式中相對分離的建設項目決策階段業(yè)主方開(kāi)發(fā)管理（DM）、實(shí)施階段業(yè)主方項目建設管理（OPM）和運營(yíng)階段業(yè)主方物業(yè)運營(yíng)管理（FM），運用管理集成思想，在管理目標、管理任務(wù)、管理組織、管理手段等方面進(jìn)行有機集成，建立業(yè)主開(kāi)發(fā)管理、建設管理、運營(yíng)管理集成化的管理系統，同時(shí)解決業(yè)主主體利用市場(chǎng)進(jìn)行充分選擇管理者的問(wèn)題，實(shí)現城市軌道交通工程整體功能的優(yōu)化和整體價(jià)值的提升及城市軌道交通工程全壽命周期目標。 3.2 城市軌道交通工程全壽命周期集成化管理的內容 城市軌道交通工程全壽命周期集成化管理的內容主要由目標系統、任務(wù)系統、組織系統幾個(gè)方面組成。

4、城市軌道交通工程全壽命周期集成化管理的重點(diǎn) 城市軌道交通工程全壽命周期集成化管理的重點(diǎn)主要有：全壽命周期目標整合、任務(wù)銜接、功能優(yōu)化、費用控制、組織創(chuàng )新和集成化管理信息系統的構建。 4.1 全壽命周期目標整合 城市軌道交通工程全壽命周期目標整合著(zhù)重解決建設期投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標與運營(yíng)服務(wù)目標的脫節，使建設目標、運營(yíng)目標、資源利用目標服從于全壽命周期總體目標，最終突出交通功能目標，優(yōu)化費用效益目標，重視服務(wù)壽命目標，提升社會(huì )發(fā)展目標。 4.2 全壽命周期任務(wù)銜接 城市軌道交通工程全壽命周期任務(wù)系統有著(zhù)內在的聯(lián)系，必須十分重視各任務(wù)的銜接，既要做好不同主體所承擔任務(wù)的銜接，又要處理好同一主體所承擔任務(wù)的各種接口關(guān)系，特別應注意策劃、設計、施工、運營(yíng)等任務(wù)的銜接。 4.3 全壽命周期功能優(yōu)化 城市軌道交通工程全壽命周期功能優(yōu)化應著(zhù)重功能分析，力求用較低的全壽命周期費用，可靠地實(shí)現全壽命周期功能，提升全壽命周期價(jià)值?？梢杂脙r(jià)值工程的基本表達式V=F/C進(jìn)行功能優(yōu)化的分析，其中V代表全壽命周期價(jià)值，F代表全壽命周期功能，C代表全壽命周期費用。軌道交通工程的價(jià)值取向應是合理的全壽命功能實(shí)現、經(jīng)濟的全壽命周期費用下全壽命價(jià)值的提升，思路應放在確定全壽命周期功能的合理匹配，追求全壽命周期費用降低上。尤其是功能定位要全面反映工程滿(mǎn)足城市軌道交通規定和潛在的需要，這種需要應該包括實(shí)用性、可靠性、安全性、環(huán)境要求、經(jīng)濟性、美觀(guān)性等諸多方面，這種滿(mǎn)足應貫穿工程的整個(gè)壽命周期，以實(shí)現合理的需要、適度的滿(mǎn)足。要注意功能的匹配，保持功能結構的合理。要著(zhù)重對工程的基本功能、輔助功能、外觀(guān)功能等進(jìn)行分類(lèi)、整理、評價(jià)、定位，保證工程實(shí)施的功能前提是正確的，確?；竟δ?，重視輔助功能，兼顧外觀(guān)功能。功能優(yōu)化的最好時(shí)機是在工程的決策和實(shí)施階段，功能優(yōu)化的效果檢驗和提升是在工程的運營(yíng)階段。 4.4 全壽命周期費用控制 城市軌道交通工程全壽命期費用控制，①是指項目業(yè)主和管理者在投資決策、建設管理、運營(yíng)管理、資源利用中，在確保功能實(shí)現和優(yōu)化及收益較大化的同時(shí)，使全壽命周期的總費用合理并最小化，從而實(shí)現全壽命周期費用和收益的統一及優(yōu)化。②是對項目全過(guò)程費用的控制，其控制流程應貫穿項目的決策、建設、運營(yíng)、開(kāi)發(fā)全過(guò)程，通過(guò)對項目費用的計劃、貫徹、執行、反饋、糾偏、修正和再貫徹這樣一個(gè)循環(huán)管理程序，盡量將項目費用控制在系統最小的范圍內。③也是對項目全方位費用的控制，項目管理者要有效地處理項目的費用目標與項目其它目標之間的關(guān)系，如功能、時(shí)間、收益等目標的關(guān)系，以實(shí)現合理功能、時(shí)間、收益條件下的費用優(yōu)化，從而達到項目總體目標的實(shí)現。 城市軌道交通全壽命周期費用控制主要考慮以下方面。①分析整個(gè)系統全壽命周期費用結構和控制重點(diǎn)。要從整個(gè)系統的結構中分析其全壽命費用的構成，了解系統各部分全壽命周期費用的大小，確定整個(gè)系統全壽命周期費用的比例結構。根據費用比重分析法（也稱(chēng)ABC分析法）的原理，結合城市軌道交通工程的特點(diǎn)，整個(gè)系統10%—20%的部分其費用占總費用的比例很高，可定位為A類(lèi)，作為重點(diǎn)控制考慮，其余可定位為B類(lèi)和C類(lèi)，作為次要和一般控制考慮。各個(gè)部分的建設費用（一次性投資）和使用費用的比例也有很大差異，可考慮將不同部分的建設費用或使用費用作為費用控制的重點(diǎn)。系統的全壽命周期分為策劃、建設、運營(yíng)等過(guò)程，根據經(jīng)驗，越是項目的前期，費用節約的可能性越大，越應該成為費用控制的重點(diǎn)。②分析系統各部分的費用結構和組成。要從系統各部分全壽命周期中分析建設費用和使用費用之間的比例關(guān)系，在功能分析指導下尋找合理的結合點(diǎn)，確定系統各部分全壽命周期費用的縱向結構。③分析系統各部分建設費用降低的內容、方法、手段和措施。要重視招標采購的公開(kāi)、公平、公正和充分競爭。要充分利用強有力的組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟措施、合同措施來(lái)降低費用。④分析系統各部分使用費用降低的內容、方法、手段和措施等。要研究不同的運營(yíng)維護和設備維修模式，考慮社會(huì )化、專(zhuān)業(yè)化服務(wù)對降低費用的作用。⑤分析全壽命周期費用與全壽命周期收益之間的關(guān)系，尋找收益減費用的最大化。 4.5 全壽命周期組織創(chuàng )新。 城市軌道交通工程全壽命周期組織創(chuàng )新的重點(diǎn)，應解決業(yè)主在全壽命周期總體目標優(yōu)化下項目管理組織的選擇；解決業(yè)主在不同階段、不同項目管理組織中管理目標的一致性、管理任務(wù)的銜接性、管理組織的互補性。無(wú)論選擇何種組織管理模式，應是以業(yè)主或業(yè)主聯(lián)合體為主體，選擇一個(gè)相對穩定的全壽命周期集成管理方或集成管理班子，對項目進(jìn)行全壽命周期的開(kāi)發(fā)、建設、運營(yíng)管理等進(jìn)行一體化考慮。在一個(gè)城市軌道交通建設起步階段，業(yè)主可通過(guò)市場(chǎng)選擇或委托的方式確定一個(gè)管理方或自己作為管理方，既作為全壽命周期的集成管理者，又承擔項目開(kāi)發(fā)、建設、運營(yíng)等具體的管理任務(wù)，進(jìn)行一體化整合，同時(shí)，業(yè)主要加強對管理質(zhì)量、效益的監管和考核，及時(shí)糾偏，提高效率。 當一個(gè)城市軌道交通建設發(fā)展到一定規模，市場(chǎng)又具備了多個(gè)投資主體和可供選擇的多個(gè)管理者時(shí)，業(yè)主或業(yè)主聯(lián)合體可通過(guò)市場(chǎng)選擇的方式，確定一個(gè)獨立的全壽命周期集成管理方，全面考慮城市軌道交通全壽命周期中需要集成整合的一體化問(wèn)題，并委托或與其一起通過(guò)市場(chǎng)選擇不同的建設管理方、運營(yíng)管理方或某條線(xiàn)路項目建設、運營(yíng)一體化管理方；業(yè)主或業(yè)主聯(lián)合體也可直接選擇不同的建設管理方、運營(yíng)管理方并與其共同建立一個(gè)全壽命周期集成管理聯(lián)合班子，全面考慮軌道交通全壽命周期集成化管理。不管何種組織模式，都必須有一個(gè)穩定的組織或班子全面考慮全壽命周期集成化管理問(wèn)題，這是全壽命周期組織創(chuàng )新的核心。這一組織創(chuàng )新的根本動(dòng)力來(lái)自于業(yè)主。 4.6 全壽命周期集成化管理信息系統的構建 要實(shí)施城市軌道交通全壽命周期集成化管理，必須有一個(gè)穩定的組織或整合建設管理方、運營(yíng)管理方組成聯(lián)合班子，運用公共的、統一的、信息共享的平臺，始終全面地考慮全壽命周期的集成問(wèn)題，以實(shí)現全壽命周期總體目標。這一平臺就是城市軌道交通全壽命周期集成化管理信息系統，它是以一個(gè)城市的所有城市軌道交通工程項目參與方為用戶(hù)對象，利用現代化的計算機和信息處理技術(shù)，在項目全壽命周期過(guò)程中進(jìn)行信息處理，為所有參與各方提供信息服務(wù)，輔助其進(jìn)行決策、控制、實(shí)施的集成化人機系統。這一系統構建應由業(yè)主推動(dòng)，通過(guò)城市軌道交通全壽命周期集成化管理組織或委托專(zhuān)門(mén)班子進(jìn)行實(shí)施。