關(guān)于中國經(jīng)濟的二元結構和三元結構問(wèn)題（一）

【提要】1.近代以來(lái)的狀況不完全符合劉易斯"二元論"的前提和條件。2.長(cháng)江三角洲化過(guò)程中呈現的不是傳統與現代部門(mén)截然對立的二元現象，而是在傳統部門(mén)中分化出與現代經(jīng)濟密切相關(guān)的新型成分，呈現出"三元結構"。3."三元結構論"討論的是現代部門(mén)無(wú)法吸收龐大的傳統部門(mén)勞動(dòng)力前提下的經(jīng)濟，認為在中國現代化過(guò)程中傳統部門(mén)和現代部門(mén)可以在一定條件下互補互動(dòng)。通過(guò)三元結構，中國經(jīng)濟現代化途徑不是單向的現代部門(mén)取代傳統部門(mén)，而是多方向的、特別是通過(guò)傳統部門(mén)自身的現代化來(lái)消化勞動(dòng)力，通過(guò)傳統部門(mén)和現代部門(mén)的協(xié)調發(fā)展提高全的現代化水平。

【關(guān) 鍵 詞】二元結構、三元結構、傳統與現代化

【正 文】

一、對劉易斯二元經(jīng)濟論與中國實(shí)際的認識

（一）二元經(jīng)濟論在中國學(xué)術(shù)界的反響

劉易斯在《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》一文中系統地提出了經(jīng)濟發(fā)展過(guò)程中的二元經(jīng)濟理論，極具，在我國和其它發(fā)展中國家廣泛傳播。之所以如此，重要原因之一是該理論明確提出了各國經(jīng)濟發(fā)展過(guò)程中的一個(gè)普遍存在的現象，即以主要為滿(mǎn)足人口自我消費為主的傳統經(jīng)濟部門(mén)與資本主義性質(zhì)的以大為代表的現代經(jīng)濟部門(mén)并存的"二元經(jīng)濟"，并進(jìn)而探討如何從傳統經(jīng)濟向現代經(jīng)濟的轉化、最終實(shí)現現代經(jīng)濟"一元化"的性。正因為該理論在很大程度上符合發(fā)展中國家"傳統與現代"經(jīng)濟并存的實(shí)際，討論發(fā)展中國家最為關(guān)心的如何實(shí)現"經(jīng)濟現代化"問(wèn)題，因此被眾多國家作為經(jīng)濟發(fā)展的重要理論工具，在我國學(xué)術(shù)界也常常作為中國經(jīng)濟發(fā)展規律的經(jīng)典性理論框架被廣泛。

在中國的理論界和政策部門(mén)以二元經(jīng)濟論分析中國經(jīng)濟從"傳統"向"現代"轉化問(wèn)題時(shí)，一般而言，最廣泛應用的理念是，一，確認中國經(jīng)濟至為止，仍是二元的，即由"傳統農業(yè)部門(mén)"和"現代經(jīng)濟部門(mén)"構成。二，確認二元經(jīng)濟的最終發(fā)展前景是現代經(jīng)濟取代傳統經(jīng)濟，整體經(jīng)濟終將變?yōu)楝F代經(jīng)濟的一元化格局。而現代經(jīng)濟的標準和內涵，主導觀(guān)念認為有三方面，即城市工商業(yè)人口占總人口的絕對多數；第二、三產(chǎn)業(yè)占國民經(jīng)濟各部門(mén)比重的絕對優(yōu)勢；實(shí)現農村城市化或城鄉一體化。

因此，在對中國的經(jīng)濟分析中，無(wú)論是在變化過(guò)程領(lǐng)域，還是在當代經(jīng)濟領(lǐng)域，或是提出政策目標，大量論者的出發(fā)點(diǎn)都是致力于一個(gè)趨同的方向和目標：如何最大限度地將"過(guò)剩勞動(dòng)力"從農村轉移出去，由此提高傳統農業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率并使其現代化；如何最大限度地提高工商業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重，使絕大多數農業(yè)人口變?yōu)槌鞘腥丝?；如何改?農村包圍城市"的城鄉格局，實(shí)現傳統農村的城市化。

但是，此類(lèi)看來(lái)相當符合二元經(jīng)濟理論原則，也符合世界性經(jīng)濟發(fā)展規律的理念和"價(jià)值取向"很值得深究。從理論角度看，類(lèi)似理念恰恰在很大程度上忽略了劉易斯二元經(jīng)濟論的重要前提和限制條件，因而實(shí)質(zhì)上頗大程度地背離了二元經(jīng)濟論的成分。從實(shí)際生活的發(fā)展歷程和當前狀況來(lái)看，它是否符合客觀(guān)規律亦頗可質(zhì)疑。

（二）劉易斯二元經(jīng)濟論的理論背景

在《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》一文中，作者開(kāi)宗明義的第一句話(huà)就是："本文是按古典學(xué)派的傳統寫(xiě)成的，作出古典學(xué)派的假設，并提出古典學(xué)派的問(wèn)題"。作者之所以如此強調該文的理論背景，是因為他認為，該文的分析對象是當代發(fā)展中國家，在這類(lèi)國家中，最主要的生產(chǎn)要素狀況即勞動(dòng)力和資本狀況，類(lèi)同于古典經(jīng)濟學(xué)家的狀況，而不同于新古典經(jīng)濟學(xué)理論所分析的19世紀后半期之后的歐洲發(fā)達國家："在新古典經(jīng)濟學(xué)時(shí)期……勞動(dòng)力已不是無(wú)限供給"，新古典經(jīng)濟學(xué)的"假設和興趣的變化完全適用于歐洲，因為歐洲的勞動(dòng)力供給是有限的，而且，對于19世紀后半期的歐洲來(lái)說(shuō)，似乎可以確實(shí)假定經(jīng)濟的擴張是自動(dòng)的。另一方面，在大部分亞洲地區，勞動(dòng)力的供給是無(wú)限的，而經(jīng)濟的擴張是的確不是有保證的"。（注：劉易斯：《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社1989年版，第1頁(yè)。）"世界上一半以上的人口（主要在亞洲和東歐）生活在與古典理論假設相符而不與新古典主義的理論假設相符的條件下，這些地區的人民從古典分析中得到的東西要比從1870年以后出版的經(jīng)濟學(xué)著(zhù)作中得到的要多得多。"（注：劉易斯：《無(wú)限的勞動(dòng)力：進(jìn)一步的說(shuō)明》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第47頁(yè)。）二元經(jīng)濟論的杰出之處和獨特貢獻，正在于它在新古典經(jīng)濟學(xué)已"取代"古典學(xué)派的理論界明確提出，很大區域的實(shí)際生活是與新古典理論的假設不合的，因此絕對不應該用理論前提與現實(shí)狀況不符的理論作為工具去分析實(shí)際問(wèn)題。"新古典經(jīng)濟學(xué)家忽視了第一階段的存在（指不變工資水平下勞動(dòng)力的無(wú)限供給階段）；錯誤地用對第二階段（指資本積累趕上勞動(dòng)力增長(cháng)階段）的分析套用在第一階段的分析上"（注：劉易斯：《無(wú)限的勞動(dòng)力：進(jìn)一步的說(shuō)明》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第70頁(yè)。）。由于分析對象的實(shí)際情況倒與古典理論有相同之處，故劉易斯寧肯"冒天下之大不韙"，啟用早已被"冷落"、被認為"過(guò)時(shí)"的古典理論來(lái)說(shuō)明問(wèn)題?？磥?lái)劉易斯本人認為自己文章的最大理論貢獻和得意之筆亦在于此："研究勞動(dòng)力過(guò)剩問(wèn)題的學(xué)者，在找到貼切地適合他的問(wèn)題的分析結構之前，必須完全回過(guò)來(lái)研究古典經(jīng)濟學(xué)家。"（注：劉易斯：《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第2頁(yè)。）

（三）二元論由以成立的限制條件

任何一個(gè)嚴密的模型都有自己的嚴格限制條件，二元論當然也不例外。劉易斯指明，"如果在不變的實(shí)際工資水平上可以用得到無(wú)限的勞動(dòng)力，資本家的剩余就一直增加，而國民收入中每年投資的比率也在提高"，"當資本積累趕上人口，以至不再有剩余勞動(dòng)力時(shí)，這個(gè)過(guò)程就必然停止"。但劉易斯說(shuō)："它也可能在此之前停止"。劉易斯認為，從經(jīng)濟原因上，資本積累過(guò)程提前停止可能有四個(gè)原因，其中最重要的是貿易條件可能變得不利于資本主義部門(mén)。劉易斯所謂的貿易條件是指維持生計的傳統農業(yè)部門(mén)和資本主義部門(mén)之間的經(jīng)濟交流關(guān)系，這"實(shí)際上是工農業(yè)關(guān)系"，亦即傳統經(jīng)濟和現代經(jīng)濟的相互關(guān)系問(wèn)題。簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，就是，假定資本主義部門(mén)不生產(chǎn)食物，將會(huì )出現兩種對資本主義部門(mén)不利的貿易條件，一種是：如果傳統部門(mén)即農業(yè)的生產(chǎn)不能滿(mǎn)足現代部門(mén)對食品的需求，從而迫使資本主義部門(mén)提高付給農民的糧價(jià)，那么必將使資本主義部門(mén)減少利潤，當這種情況達到一定程度時(shí)，"生產(chǎn)日益增多的品是無(wú)利的"。另一種是，如果傳統農業(yè)部門(mén)食物生產(chǎn)率提高，但食物價(jià)格的下降卻不如生產(chǎn)率提高的速度，則同樣會(huì )"迫使資本家把更多的產(chǎn)品作為工資支付給工人"，從而減少工業(yè)利潤直至無(wú)利可圖。

劉易斯這位因創(chuàng )立二元經(jīng)濟論而獲諾貝爾獎的著(zhù)名學(xué)者，其學(xué)說(shuō)本身即在經(jīng)濟理論界樹(shù)立了嚴肅經(jīng)濟學(xué)家的態(tài)度典范：對任何理論學(xué)說(shuō)都不盲從；任何理論觀(guān)點(diǎn)，都應是最大限度地根據所分析對象的客觀(guān)實(shí)際而給出；任何理論觀(guān)點(diǎn)，都有自己嚴格的前提和限制條件。二元經(jīng)濟論由此而來(lái)，以二元理論分析一個(gè)國家的經(jīng)濟，無(wú)疑也應遵循理論本身的精神和實(shí)質(zhì)。因此，在運用二元經(jīng)濟論分析時(shí)，最重要的、第一位的工作是，審視二元經(jīng)濟論的理論模型由以建立的前提條件和限制條件是否符合中國的實(shí)際，這應是我們能否采用、或在多大程度上采用二元經(jīng)濟的理論和結論的唯一準則。

（四）二元經(jīng)濟論與中國的實(shí)際

我們主要分析四個(gè)問(wèn)題：二元結構理論的背景與中國實(shí)際；模型主要條件與中國實(shí)際；模型限制條件與中國實(shí)際；二元理論的結論與中國實(shí)際。

1、二元結構理論的背景與中國實(shí)際

劉易斯的二元經(jīng)濟論之理論分析的基本原理和工具是古典經(jīng)濟學(xué)，而古典經(jīng)濟學(xué)主要是根據約1870年代以前，以英國等早期資本主義國家的經(jīng)濟歷程、抽象出來(lái)的。劉易斯的二元經(jīng)濟論由以建立的實(shí)證資料中，早期資本主義國家的背景資料是重要部分甚至是最重要部分。因此，說(shuō)到經(jīng)濟發(fā)展過(guò)程的二元現象，應該避免一種誤解，以為純屬當代發(fā)展中國家經(jīng)濟不發(fā)達的特有現象。對此劉易斯本人說(shuō)道："經(jīng)濟發(fā)展的早期階段的大多數國家，其經(jīng)濟不是一元的，而是二元的，即高工資經(jīng)濟和低工資經(jīng)濟并存"。（注：劉易斯：《不發(fā)達地區的就業(yè)政策》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第75頁(yè)。）"19世紀的歐洲為這種模式提供了歷史見(jiàn)證"。（注：劉易斯：《發(fā)展中國家的失業(yè)》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第92頁(yè)。）"我的模型目的在于提供一種來(lái)解釋?zhuān)谝粐?jīng)濟發(fā)展初期（其發(fā)展歸因于資本主義生產(chǎn)方式在整個(gè)經(jīng)濟中的擴張）國內儲蓄占國民收入之比快速提高的原因。大不列顛史料，是模型賴(lài)以建立的依據。"（注：劉易斯：《對無(wú)限勞動(dòng)力的反思》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第102頁(yè)。）綜觀(guān)劉易斯關(guān)于二元經(jīng)濟論的一些論述，可以辨析出他的一個(gè)基本思想（盡管他自己未明確提出）：經(jīng)濟發(fā)展過(guò)程的二元現象，是世界多數國家至少是相當數量國家的共同點(diǎn)，現有的發(fā)達國家已經(jīng)完成了從二元向一元的過(guò)渡。關(guān)于這類(lèi)國家從傳統經(jīng)濟部門(mén)與現代經(jīng)濟部門(mén)轉化的規律性的總結即二元經(jīng)濟論，對于仍處于二元狀況的不發(fā)達國家，是重要乃至在新理論出現前最可的經(jīng)濟理論："我們的任務(wù)不是在取代新古典經(jīng)濟學(xué)，而僅僅是要為那些新古典主義和凱恩斯主義的假設并不適用的國家精心設計一個(gè)不同的框架"。（注：劉易斯：《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第2頁(yè)。）

情況如何？劉易斯精心設計的框架能否適用于中國？如果可以認為，至19世紀末期，隨外國資本入侵而建立的資本主義部門(mén)在中國中已產(chǎn)生重要，并與傳統產(chǎn)業(yè)并存，開(kāi)始逐步形成劉易斯所說(shuō)的二元經(jīng)濟結構，那么非常明顯的是，至今已有約一個(gè)多世紀的中國的二元經(jīng)濟結構與西方資本主義國家的初期狀況有重大差異。即便二者都存在著(zhù)"支持生活的最低工資就可以獲得無(wú)限的勞動(dòng)力供給"這個(gè)二元經(jīng)濟的基本特征，但中國與英國等國二元結構的形成原因、基礎、國內生產(chǎn)要素的資源與供給條件以及面臨的國際交流格局都有重大不同（注：可林剛：《試論中國現代化道路的民族性特征》，見(jiàn)《中國經(jīng)濟史》1995年2期。）即就中國二元結構本身看，1949年以前、1949年以后至1980年代前，1980年代至今都有重要區別，其中無(wú)論哪一時(shí)期都與古典經(jīng)濟學(xué)的理論背景有著(zhù)重大不同，都頗難以古典經(jīng)濟學(xué)的理論加以?？傊?，完全套用古典經(jīng)濟學(xué)分析這一時(shí)期的中國二元結構，從理論的背景條件看，是明顯不合適的。

2、模型主要條件與中國實(shí)際

二元經(jīng)濟論的基本條件是：之一："支持生活的最低工資就可以獲得無(wú)限的勞動(dòng)力供給"。（注：劉易斯：《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第1頁(yè)。）"說(shuō)得更確切些，勞動(dòng)力的短缺不是創(chuàng )立新就業(yè)源泉的限制"。（注：劉易斯：《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第4頁(yè)。）從近代中國看，這個(gè)條件是成立的。至當前，也仍可認為是成立的。盡管現代部門(mén)的工資收入明顯高于傳統部門(mén)，但并未影響到廉價(jià)勞動(dòng)力的充分供給。之二：相對于勞動(dòng)力可以無(wú)限供給，資本是短缺的。此條件對于中國的近代至當代，也可認為是成立的。之三：存在著(zhù)兩個(gè)基本經(jīng)濟部門(mén)：使用再生產(chǎn)資本，雇用工人，為贏(yíng)利而生產(chǎn)的資本主義部門(mén)；維持生計部門(mén)；這就是所謂的兩部門(mén)經(jīng)濟即二元經(jīng)濟結構。按流行說(shuō)法，資本主義部門(mén)等同于現代經(jīng)濟部門(mén)，而維持生計部門(mén)等同于傳統經(jīng)濟部門(mén)，人們之所以認為中國是二元結構經(jīng)濟，正基于此。但是，正是在這個(gè)似乎毫無(wú)的地方產(chǎn)生了問(wèn)題。

問(wèn)題在于中國的維持生計部門(mén)不同于劉易斯二元論中的維持生計部門(mén)。按劉易斯的定義，維持生計部門(mén)"是這種經(jīng)濟中不使用再生產(chǎn)資本的那一部分。這個(gè)部分的人均產(chǎn)量比資本主義部門(mén)低，因為它的產(chǎn)品不是用資本生產(chǎn)出來(lái)的。"（注：劉易斯：《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第8頁(yè)。）在劉易斯那里，耕種自己土地、為解決自己的生活需要而生產(chǎn)的農民及農業(yè)經(jīng)濟，可視為維持生計部門(mén)的主要體現，這也是可無(wú)限供給的勞動(dòng)力的源泉。正是由于維持生計部門(mén)不使用再生產(chǎn)資本而現代部門(mén)使用資本，才可能在全資本短缺的背景下"由于可得到的資本更多，就有更多的工人能從維持生計部門(mén)被吸收到資本主義部門(mén)去，同時(shí)他們的人均產(chǎn)量也因從一個(gè)部門(mén)轉向另一個(gè)部門(mén)而增加"（注：劉易斯：《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第8頁(yè)。）。維持生計部門(mén)不使用再生產(chǎn)資本、只為自己消費生產(chǎn)的條件界定，對于經(jīng)濟結構從二元向一元的轉化能否成功是極其關(guān)鍵的。按照劉易斯模型，在開(kāi)始，國民收入幾乎完全由維持生計部門(mén)的收入所組成，由于在不減少農業(yè)產(chǎn)量的條件下，勞動(dòng)力的產(chǎn)生可以足以保證資本主義部門(mén)的擴大，因此，這個(gè)過(guò)程總是增加了資本家的剩余和資本家的收入在國民收入中的比例。（注：劉易斯：《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第17頁(yè)。）只要能夠按不變的實(shí)際工資可以得到無(wú)限的勞動(dòng)力供給，同時(shí)如果任何一部分利潤都再投資于生產(chǎn)能力，則利潤和資本就會(huì )一直增加下去，直至維持生計部門(mén)的剩余勞動(dòng)力全部被現代部門(mén)汲盡。

就二元經(jīng)濟論理論邏輯本身看，上述命題亦十分重要，劉易斯認為這是古典模型區分于新古典模型的一個(gè)基點(diǎn)："按新古典模型，只有通過(guò)從消費品的生產(chǎn)中抽出資源才能創(chuàng )造出資本。但是，我們的模型中有剩余勞動(dòng)力，而且如果勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率是零，同時(shí)如果不用從其他用處中抽出稀缺的土地和資本，也能靠勞動(dòng)創(chuàng )造出資本，則資本可在不減少消費品產(chǎn)量的情況下創(chuàng )造出來(lái)。"（注：劉易斯：《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第20頁(yè)。）

如果傳統部門(mén)使用資本并達到較大比重，二元結構的轉換就會(huì )發(fā)生危機。假設傳統部門(mén)使用了相當資本，則不可避免地會(huì )發(fā)生以下情況：1.至少會(huì )因傳統部門(mén)使用資本而減少總資本額中配置給部門(mén)的份額。2.至少會(huì )延緩現代部門(mén)吸收傳統部門(mén)勞動(dòng)力的數量和速度，甚至可能會(huì )使"勞動(dòng)力無(wú)限供給"條件喪失。3.會(huì )發(fā)生劉易斯所說(shuō)的兩部門(mén)間貿易條件不利于現代部門(mén)的狀況。僅以上三點(diǎn)，就足以現代部門(mén)的壯大和二元向一元的轉化。更進(jìn)一步說(shuō)，傳統部門(mén)如果使用了資本，是否還可認為是劉易斯所定義的純粹意義的維持生計部門(mén)也成了。的情況恰恰是傳統部門(mén)使用了資本，并且資本的使用總量非常之大。

以下我們就1933年的狀況，在近代中國最主要的行業(yè)--棉紡織業(yè)中的"現代部門(mén)"棉織工廠(chǎng)（只包括獨立的織布印染工廠(chǎng)，不包括紗廠(chǎng)中的織布部分）和"傳統部門(mén)"手工織布業(yè)的使用資本進(jìn)行，情況為，棉織工廠(chǎng)全年使用資本（包括原料、燃料、折舊、各項雜費等）55777千元。手工織布業(yè)全年使用資本（原料、折舊、雜費等）400614千元。傳統部門(mén)使用資本竟相當于現代部門(mén)的718%。當然應該說(shuō)明，機織布主要是紗廠(chǎng)生產(chǎn)的，由于上的困難，難以計量機布的資本消耗量。但該年度全國紗廠(chǎng)的資本及費用支出總額為567601千元，對比之下，手工織布的資本支出數量的巨大顯而易見(jiàn)。（注：巫寶三：《中國國民所得(1933年)》，附錄，第95-100頁(yè)。）如果傳統部門(mén)所用資本在社會(huì )使用的總資本中比例很低，對資本積累方向和資本構成無(wú)過(guò)多影響，則作為一個(gè)模型完全可以假設純粹條件，將不影響大局的因素忽略不計。但是，如果忽略對模型有重要影響的因素，模型的準確就有疑問(wèn)了。換一個(gè)角度說(shuō)，如果嚴格按照劉易斯對傳統部門(mén)的定義，傳統部門(mén)是不使用資本的維持生計部門(mén)，那么，對于存在使用大量資本的傳統部門(mén)的社會(huì )來(lái)說(shuō)，就不符合劉易斯二元結構模型的基本前提，就不應該用不合前提的理論及其結論去分析乃至套用該理論所不包含的問(wèn)題，這既會(huì )造成對理論本身的歪曲，也會(huì )對分析對象造成謬誤。

問(wèn)題還不止于此。傳統部門(mén)使用資本對于中國從傳統經(jīng)濟向現代經(jīng)濟的轉化道路有特殊重要意義。

第一，如果古典經(jīng)濟學(xué)對傳統部門(mén)的定義符合資本主義以前的歐洲國家的一般狀況，則表明，即便從單純的理論概念上判斷，中國的傳統部門(mén)與西方國家的傳統部門(mén)在"經(jīng)濟屬性"上有著(zhù)重大差異。

第二，這種差異，將影響到中國與西方國家從傳統經(jīng)濟向現代經(jīng)濟的過(guò)渡方式和特征。我們已經(jīng)確知，中國傳統經(jīng)濟的基本特征之一是自給性農業(yè)（以滿(mǎn)足自我需要的糧食生產(chǎn)為代表）與商品性家庭工副業(yè)的密切結合，這就表明，中國傳統經(jīng)濟雖然可以統稱(chēng)為一元化傳統部門(mén)或統稱(chēng)為傳統經(jīng)濟結構，但其內部動(dòng)卻存在著(zhù)兩類(lèi)不同性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)：自給性農業(yè)與商品性工副業(yè)。這是在一定條件下傳統一元結構分化的基因。顯然，這表明中國傳統經(jīng)濟向現代的轉化的基礎和前提條件與劉易斯的二元轉換有重大不同，由此可能引致中國的二元結構轉換過(guò)程產(chǎn)生與國外不同的重要特點(diǎn)。但恰恰對于此，卻沒(méi)有被中國的二元論者們所認識。

3、模型的限制條件與中國

前已說(shuō)明二元經(jīng)濟論的限制條件主要是傳統產(chǎn)業(yè)部門(mén)和現代產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的貿易關(guān)系，當貿易條件不利于現代部門(mén)時(shí)，便會(huì )阻礙其資本積累和吸收剩余勞動(dòng)力。在《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟》一文中，劉易斯主要從貿易條件會(huì )影響工資水平的角度分析問(wèn)題，這和他遵從古典學(xué)說(shuō)，偏重供給因素，認為資本是經(jīng)濟發(fā)展的最重要因素一致："經(jīng)濟發(fā)展理論的中心問(wèn)題是去理解一個(gè)由原先的儲蓄和投資占不到國民收入的4%或5%的社會(huì )本身變?yōu)橐粋€(gè)自愿儲蓄增加到12%到15%以上的經(jīng)濟的過(guò)程。它之所以成為中心問(wèn)題，是因為經(jīng)濟發(fā)展的中心事實(shí)是迅速的資本積累。"（注：劉易斯：《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第15頁(yè)。）盡管如此，劉易斯在其他論文中還是涉及到需求和市場(chǎng)對經(jīng)濟發(fā)展的影響，特別是在兩部門(mén)間的貿易條件上。他說(shuō)"在以小農經(jīng)濟為基礎的農業(yè)國家中，情況迥然不同。我們知道在小農經(jīng)濟中，如果有關(guān)農民的問(wèn)題為人關(guān)注，如果農業(yè)的服務(wù)體系，農業(yè)的信貸制度、道路、水的供應等的堅實(shí)基礎被提供出來(lái)，那么農業(yè)生產(chǎn)率就會(huì )迅速提高。然而我們知道，在缺乏這些措施時(shí)，農業(yè)有停滯的趨向；我們也知道，僅僅極少數國家已經(jīng)采取了這些措施。如果資本主義部門(mén)與農業(yè)部門(mén)進(jìn)行貿易（例如：為取得食物、原料和市場(chǎng)而依賴(lài)于貿易），那么貿易的擴大在農業(yè)部門(mén)蕭條時(shí)將受到威脅，因為這樣促使貿易條件對資本主義部門(mén)不利。實(shí)際上，小農經(jīng)濟增長(cháng)的失敗很可能是抑制世界上絕大多數不發(fā)達國家部門(mén)擴大的主要原因。"（注：劉易斯：《無(wú)限的勞動(dòng)力：進(jìn)一步的說(shuō)明》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第67頁(yè)。）這里我們看到了劉易斯對傳統農業(yè)的高度重視。

在有關(guān)部門(mén)和傳統部門(mén)的相互關(guān)系方面，劉易斯的二元論受到指責，被認為忽視了傳統農業(yè)在中的重要性。平心而論，這不夠公平。從以上可看出，劉易斯不是全然未意識到傳統農業(yè)狀況對現代經(jīng)濟形成的重大作用。在于，他對于"在不能完全滿(mǎn)足資本主義部門(mén)迅速擴大的條件下，傳統農業(yè)經(jīng)濟在一個(gè)國家占據重要地位時(shí)，如何才能使二元轉變?yōu)橐辉?的問(wèn)題不予討論，即這一問(wèn)題不在他的二元結構模型范圍內，而正是這一問(wèn)題，是包括在內的眾多國家最需要解決的。劉易斯的二元論對中國不完全適用，在于他的基礎，他的"二元變?yōu)橐辉?的依據是古典時(shí)期以英國為代表的資本主義國家的經(jīng)濟發(fā)展史和在此上發(fā)展起來(lái)的古典經(jīng)濟學(xué)。凡不合于古典西方國家資本主義發(fā)展的情況和條件，均被作為模型的例外或限制條件而不予討論。例如，劉易斯論證說(shuō)："如果資本主義擴展速度足夠快的話(huà)，那么，它遲早會(huì )包容整個(gè)經(jīng)濟……亞當·斯密認識到資本能夠趕上勞動(dòng)力的供給……馬爾薩斯、李嘉圖和其他古典經(jīng)濟學(xué)家則否認這一點(diǎn)……他們錯了……由于資本能夠以每年超過(guò)3%的速度增長(cháng)，因此把勞動(dòng)力剩余汲干并不困難。"（注：劉易斯：《無(wú)限的勞動(dòng)力：進(jìn)一步的說(shuō)明》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第68頁(yè)。）

4、二元經(jīng)濟論的結論與中國實(shí)際

劉易斯本人并不認為二元經(jīng)濟論的結論，即二元結構最終轉變?yōu)楝F代一元結構，適用于所有國家。從劉易斯發(fā)表二元經(jīng)濟論后的若干論文的變化來(lái)看，似乎可以認為，隨著(zhù)時(shí)間的推移，劉易斯本人對二元經(jīng)濟論模型的適用范圍加上了愈來(lái)愈多的限制條件。1979年，在發(fā)表《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》一文25年后，劉易斯在《再論二元經(jīng)濟》的論文中，就"許多作者對于過(guò)去20年來(lái)，不發(fā)達國家現代部門(mén)的迅速擴張，沒(méi)有通過(guò)’利潤滲透"導致傳統部門(mén)的同樣繁榮，感到驚奇和失望"的回答中，明確指明"事實(shí)上，沒(méi)有理由期望傳統部門(mén)總是從現代部門(mén)的擴張中獲益；經(jīng)濟系統中既有使傳統部門(mén)受益的力量，也有使其受到損害的因素。因而最后的結果，在不同的情況下大相徑庭。"（注：劉易斯：《再論二元經(jīng)濟》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第150頁(yè)150。）這實(shí)際上是對那種認為"凡是存在著(zhù)二元結構的國家都必然會(huì )轉化為現代部門(mén)一元結構"的看法的間接否定。

劉易斯認為現代經(jīng)濟部門(mén)對傳統經(jīng)濟部門(mén)的相互有四個(gè)方面，每方面現代部門(mén)都會(huì )對傳統部門(mén)產(chǎn)生有利和不利的影響。這里的不利影響實(shí)際就是傳統部門(mén)向現代轉化的限制因素。這里我們最關(guān)注的是就業(yè)和剩余勞動(dòng)力的轉化問(wèn)題。劉易斯：現代部門(mén)雇用從傳統部門(mén)轉移出來(lái)的人員。傳統部門(mén)通過(guò)該部門(mén)的人口隨緣轉入現代部門(mén)而分享現代部門(mén)的利益。但"這種獲利的大小程度在極大程度上取決于傳統部門(mén)所面臨的人口壓力有多大"，"在人口密集的國家中，現代部門(mén)的擴張成了傳統部門(mén)的生命線(xiàn)，在這種情況下，傳統部門(mén)的人口向現代部門(mén)的涌流，超過(guò)了后者所能吸收的數量；不管現代部門(mén)的就業(yè)增長(cháng)有多快，失業(yè)仍將增加。"（注：劉易斯：《再論二元經(jīng)濟》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第150-151頁(yè)。）

由此可見(jiàn)，人們應該對二元經(jīng)濟論有全面的理解，既不能不管具體情況隨意套用，也不能不顧理論所設立的一系列前提條件而任意申旨。若如此，會(huì )造成對二元經(jīng)濟論理論本身的歪曲，又會(huì )對一個(gè)國家的經(jīng)濟發(fā)展的理論認識和政策選擇方面造成災難性后果。

筆者認為，劉易斯的二元經(jīng)濟論對包括中國在內的具有"勞動(dòng)力無(wú)限供給條件"的國家的最大貢獻，是指出了勞動(dòng)力在資本短缺國家的經(jīng)濟發(fā)展中可以起到替代物質(zhì)資本、對總資本的積累起到特殊重大作用。

另一方面，我們還必須看到，劉易斯的二元經(jīng)濟論對于中國的實(shí)際，確有某些重要方面之不足，它還不能解答中國經(jīng)濟發(fā)展中最迫切需要解決的問(wèn)題，成為分析乃至指導中國經(jīng)濟發(fā)展問(wèn)題的理論工具。

什么是從"傳統"向"經(jīng)濟"中最為人關(guān)注的？劉易斯是如何看待這些問(wèn)題的？

第一，關(guān)于剩余勞動(dòng)力的出路和轉移

在1954年《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》中的二元結構模型中，結構轉換的最基本條件是不變工資下勞動(dòng)力的無(wú)限供給，其它附加的限制條件，只是"不變工資"提高與妨礙"勞動(dòng)力無(wú)限供給"的因素，注重的中心顯然是發(fā)展現代部門(mén)的資本形成和供給因素。但20余年后在《再論二元經(jīng)濟》中，作者注重討論了制約結構轉換的、供給因素以外的、不同于古典時(shí)期的現代問(wèn)題。在剩余勞動(dòng)力的出路和轉移的問(wèn)題上，作者討論的中心是：即便有工資不變和勞動(dòng)力無(wú)限供給條件，剩余勞動(dòng)力仍然可能存在的狀況："根據20世紀的人口統計，問(wèn)題不在于現代部門(mén)會(huì )不會(huì )萎縮，而是其發(fā)展速度能否快到可以吸收那些想離開(kāi)傳統行業(yè)的勞動(dòng)者的地步"（注：劉易斯：《再論二元經(jīng)濟》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第161頁(yè)。）存在以下幾方面制約因素：

其一，傳統部門(mén)剩余勞動(dòng)力基數過(guò)大。當革命在西歐開(kāi)始時(shí)，其農業(yè)人口已下降到占勞動(dòng)力的50%左右。而現代不發(fā)達國家發(fā)展工業(yè)是在農業(yè)人口占總勞動(dòng)力70%-80%的情況下開(kāi)始的。因此可以預期，從農業(yè)轉移出去的人口是大量的，轉移過(guò)程是長(cháng)期的。

其二，是現代部門(mén)的規模狹小，即使增長(cháng)相對較快，也會(huì )增加一部分失業(yè)人口。這種狀況會(huì )因出現以下現象而加重，即：現代部門(mén)由于采用節省勞動(dòng)力的裝置，"其后果是減少工作崗位，增加勞動(dòng)力盈余"?，F代部門(mén)的中小規模的生產(chǎn)單位日益脆弱，而這類(lèi)單位是吸收勞動(dòng)力的重要部分，可以"在其發(fā)展中提供大量就業(yè)機會(huì )"。

正因為當代的發(fā)展中國家面臨的條件與早期資本主義國家有重大區別，過(guò)剩勞動(dòng)力的轉移也就發(fā)生新問(wèn)題，劉易斯了這些新問(wèn)題后認為，現代就業(yè)問(wèn)題的解決比在100年前更困難：在現代部門(mén)吸收人口的能力受到更多限制的同時(shí)，人口壓力卻越來(lái)越大，人口從鄉村遷徙出去的要求也越來(lái)越大。（注：劉易斯：《再論二元經(jīng)濟》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》第162-163頁(yè)。）這實(shí)際表明，二元結構的轉換對于當代發(fā)展中國家的限制條件要比古典資本主義國家多得多，轉換成功的可能性也難得多。這個(gè)問(wèn)題可引起人們更深的思考：在技術(shù)和生產(chǎn)力水平大為提高、全球現代產(chǎn)業(yè)和資本極大擴張、即便在發(fā)展中國家，現代部門(mén)經(jīng)濟的水平也可能遠遠高于一百年前的資本主義國家，但二元結構的轉化卻更為困難。這是否說(shuō)明，在當代發(fā)展中國家傳統部門(mén)向現代的轉化的因素可能比二元經(jīng)濟論的依據復雜得多，這個(gè)事實(shí)本身說(shuō)明了絕不應該將二元經(jīng)濟論當作可以隨便搬用的教條，而應領(lǐng)會(huì )劉易斯學(xué)說(shuō)的真精神，注意根據實(shí)際的變化修正自己的觀(guān)點(diǎn)。

我們應充分注意劉易斯的剩余勞動(dòng)力吸收因素的補充說(shuō)明。中國當前的狀況表明，不僅將龐大的剩余勞動(dòng)力轉移到城市十分困難，即使就地轉移至農村鄉鎮也有極大難度。原因是鄉鎮企業(yè)發(fā)展本身要受各種因素制約，難于汲盡過(guò)于龐大的"剩余勞動(dòng)力"。據有關(guān)統計，90年代中后期鄉鎮企業(yè)的就業(yè)人數呈明顯下降趨勢。江蘇省是我國鄉鎮企業(yè)最發(fā)達地區，自90年代初期后，全省各種類(lèi)型的鄉辦企業(yè)職工絕對人數呈逐年下降趨勢，從1993年的337.79萬(wàn)人下降至1996年的297.88萬(wàn)人，各類(lèi)村辦企業(yè)1996年較上年減少21.63萬(wàn)人（注：《江蘇省鄉鎮工業(yè)志》（送審稿）。全國鄉村勞動(dòng)力1998年在農村工業(yè)部門(mén)就業(yè)人數3928.6萬(wàn)人，反較上年減少102.7萬(wàn)人，在農林牧漁業(yè)從業(yè)者為32626.4萬(wàn)人，較上年增加191.5萬(wàn)人（注：《中國統計年鑒》1999年。）。而城市本身的大量人口尤其是下崗人員的再就業(yè)都難以解決。農村勞動(dòng)力轉入城市的"現代部門(mén)"也遇到重大阻礙。

第二，生態(tài)環(huán)境和資源的制約

在《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》中，作者曾涉及到自然資源短缺對經(jīng)濟發(fā)展的影響問(wèn)題，樂(lè )觀(guān)地認為，技術(shù)進(jìn)步會(huì )克服資源約束，使經(jīng)濟發(fā)展不成問(wèn)題。劉易斯說(shuō)道：可能會(huì )出現自然資源的短缺，以致于資本家雖然按不變工資得到無(wú)限的勞動(dòng)力，卻不得不向地主支付日益增長(cháng)的地租，這正是李嘉圖所擔擾的。發(fā)展肯定大大增加了城市場(chǎng)所的地租，但是，它對農村地租的影響則取決于農業(yè)中的技術(shù)進(jìn)步。而馬爾薩斯和李嘉圖都大大低估了這一點(diǎn)。如果我們假定，農業(yè)技術(shù)在進(jìn)步，那么，資本的利潤率就不會(huì )下降。相反，它應該增加。（注：劉易斯：《勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第14-15頁(yè)。）

但在25年后，劉易斯卻對此觀(guān)點(diǎn)作了根本性修正，承認許多家無(wú)力克服惡劣的條件是阻礙其發(fā)展的最重要原因。他說(shuō)：今天，關(guān)于農業(yè)生產(chǎn)改造的真正困難不是觀(guān)念上的，而是技術(shù)上的。我們知道如何在降雨量充足或易于灌溉的熱帶地區提高農業(yè)產(chǎn)量。但在干旱地區，由于缺水無(wú)法發(fā)揮肥料和優(yōu)良品種的應有作用，農業(yè)收成很低。在廣大的亞洲和非洲沙漠邊緣地區，有5億到6億人口生活在這些干旱地區，而且其數量在迅速增加。去掉貧困的枷鎖是發(fā)展面臨的最大挑戰。（注：劉易斯：《再論二元》，見(jiàn)《二元經(jīng)濟論》，第156頁(yè)。）

對中國而言，自然資源和生態(tài)環(huán)境經(jīng)濟發(fā)展造成的制約愈益嚴重。中國人口遠踞世界第一，但人均耕地面積只是世界的43%，土地可謂中國最珍貴和高度稀缺的資源，但面臨重大危機：中低產(chǎn)田占耕地面積的79%。1999年，全國耕地面積減少84.2萬(wàn)公頃，經(jīng)復墾后凈減43.7萬(wàn)公頃。中等退化程度以上的草地1.3億公頃，占草地面積的1/3，全國大部分草地已經(jīng)或正在退化。全國沙化土地168.9萬(wàn)平方公里，占國土面積的17.6%。全國荒漠化土地面積達367萬(wàn)平方公里，并持續以每年2460平方公里的速度擴展。農業(yè)生態(tài)環(huán)境惡化的重要原因是城市和污染。我國因固體廢棄物堆存而被占用和毀損的農田面積已達200萬(wàn)畝以上，8000萬(wàn)畝以上耕地遭受大氣污染，全國用污水灌溉面積已占總灌溉面積的7.3%。（注：《1999年中國環(huán)境狀況公報》，《農業(yè)生態(tài)惡化不斷加劇》，見(jiàn)《經(jīng)濟日報》2000年6月6日。）嚴峻的現實(shí)表明兩個(gè)，第一，縮小農業(yè)擴張工業(yè)、城市化的余地非常有限。為保障當代人和后代的基本生存條件，不允許將大量農田非農化。第二，大量勞動(dòng)力從事農業(yè)和國土資源整治，極有必要，也大有可為。如何將有限的資本與豐富的勞動(dòng)力相結合，投入生態(tài)環(huán)境和農業(yè)、農村中去，應成為經(jīng)濟發(fā)展的戰略目標之一，這就必然要求部門(mén)和傳統部門(mén)的平衡、互補與協(xié)調發(fā)展，而不是在短期利益行為下以犧牲農業(yè)和耕地為代價(jià)發(fā)展城市和工業(yè)。

第三，關(guān)于現代部門(mén)的發(fā)展動(dòng)因

劉易斯遵從古典經(jīng)濟學(xué)流派，經(jīng)濟發(fā)展的動(dòng)因時(shí)注重的是供給因素，主要是資本的形成，認為現代化過(guò)程就是資本在國民收入中的比重從4%-5%到12%-15%的過(guò)程。而對于需求對經(jīng)濟發(fā)展的拉動(dòng)作用卻基本不提，這可能是因為在西方資本主義產(chǎn)生的初期階段，市場(chǎng)需求是外在的、自動(dòng)生成的且不斷擴大的變量。在某些古典經(jīng)濟學(xué)家那里，需求也是不成問(wèn)題的，是可以自動(dòng)生成的（薩伊：生產(chǎn)自動(dòng)創(chuàng )造需求）。但在當代，至少從中國經(jīng)濟的二元結構的演變過(guò)程看，在現代部門(mén)產(chǎn)生的最初階段，現代部門(mén)的需求和市因素就對其發(fā)展形成極大制約，容后文詳述。

第四，對傳統經(jīng)濟部門(mén)在經(jīng)濟發(fā)展中的作用

在劉易斯后期關(guān)于二元經(jīng)濟的論述中，盡管也重視傳統經(jīng)濟，但這種重視是從它對現代部門(mén)成長(cháng)的制約作用出發(fā)，傳統因素本身對經(jīng)濟發(fā)展的積極作用是被忽略的。二元論在原則上視傳統部門(mén)為經(jīng)濟發(fā)展中的落后一極，研究它如何最終被現代經(jīng)濟所取代。將傳統經(jīng)濟視為發(fā)展中的落后一極的觀(guān)點(diǎn)恐與中國情況有很大差距。吳承明先生有專(zhuān)文討論，筆者贊同。吳承明認為，現代經(jīng)濟與傳統經(jīng)濟之間，不僅有對立的一面，還有互補作用的一面。西方學(xué)者往往把傳統產(chǎn)業(yè)看成一錢(qián)不值，在國內也有人把二元看成是’二律背反’，此議不妥。傳統經(jīng)濟和傳統文化一樣，有它有價(jià)值的東西，有它的能動(dòng)作用。二元經(jīng)濟的發(fā)展也不是簡(jiǎn)單地用現代產(chǎn)業(yè)去替代傳統產(chǎn)業(yè)，而是多途徑的，揚長(cháng)避短，發(fā)展前者，也改造后者，共同創(chuàng )造克麗奧之路。（注：吳承明：《論二元經(jīng)濟》，《市場(chǎng)、近代化、經(jīng)濟史論》，云南大學(xué)出版社，1996，第189-190頁(yè)。吳承明的類(lèi)似觀(guān)點(diǎn)體現在多篇論文中，如《近代中國工業(yè)化的道路》等。）

從上述可知，隨著(zhù)時(shí)間的推移，劉易斯對二元經(jīng)濟論提出了越來(lái)越多的限制條件。這些限制條件，是當代發(fā)展中國家的經(jīng)濟格局不同于古典國家所致。而二元經(jīng)濟論模型的結論即二元成功地轉化為現代部門(mén)的一元，是在排除這些限定條件的前提下才得以成立的。而對于中國，恰恰是處于這些被排除的條件（及不被考慮的因素）下進(jìn)行傳統部門(mén)向現代部門(mén)的轉化進(jìn)程的，這就提出了一個(gè)重大問(wèn)題：二元經(jīng)濟論并不能作為充分有效的指導、中國從傳統向現代過(guò)渡的完整工具，必須在充分吸收它的成分后對之進(jìn)行重大的修改補充。中國的基本國情是人多資源少，經(jīng)濟發(fā)展的資源配置應節約資源和能源，充分利用人力。劉易斯的極大貢獻在于強調指出充分利用廉價(jià)勞動(dòng)力對資本形成和經(jīng)濟發(fā)展的作用。這對中國是極可貴的思想資源。然而在向現代部門(mén)轉化時(shí)大量剩余勞動(dòng)力無(wú)法被汲盡的狀況下，應如何對待之？在這種狀況下應該如何現代化？二元經(jīng)濟論沒(méi)有回答這個(gè)問(wèn)題。中國理論界應擔負起解決問(wèn)題的責任。尋求答案不應照搬某種理論或以國外經(jīng)驗為公理，而應首先從中國本身現實(shí)生活中，從中國現代化以來(lái)的歷史中經(jīng)驗教訓。