試析國際貿易中電子提單下貨物所有權的轉移問(wèn)題

摘 要：貨物買(mǎi)賣(mài)的核心是轉移貨物的所有權。貨物所有權的轉移是一個(gè)極其復雜的問(wèn)題。國際商會(huì )頒布的《國際貿易術(shù)語(yǔ)解釋通則》肯定了電子單證代替紙的單證的做法，這給法律與貿易實(shí)務(wù)界帶來(lái)了新的問(wèn)題。本文筆者試圖就電子提單下如何實(shí)現貨物所有權的轉移，以及它會(huì )碰到哪些問(wèn)題，又應如何更好地解決等方面作一些探討分析。 關(guān)鍵詞：國際貿易；電子提單；貨物所有權的轉移 （一）電子提單的產(chǎn)生 在國際貨物買(mǎi)賣(mài)中，由于買(mǎi)賣(mài)當事人相距遙遠，貨物的買(mǎi)賣(mài)與運輸相分離，同時(shí)可能存在著(zhù)中途貨物的轉賣(mài)，導致實(shí)際交付貨物的情況很少發(fā)生。提單被認為是貨物的代表，在許多國家，交付提單就相當于交付貨物。 盡管紙面提單制度經(jīng)過(guò)幾百年的發(fā)展已經(jīng)非常成熟，但尚存不少難以克服的缺陷。而電子提單的產(chǎn)生與發(fā)展，在于電子提單本身具有的優(yōu)越性。首先是紙面提單存在的基本前提受到了挑戰，提單之所以從其他裝運單據中區分出來(lái)而能夠代替貨物本身進(jìn)行轉讓?zhuān)粋€(gè)基本前提是提單的流轉速度比船速快，提單總能先于貨物到達收貨人。但現代科技的發(fā)展改變了這一事實(shí)，在很多情況下，提單流轉的滯后反而妨礙了貨物本身的正常流轉。其次是提單欺詐泛濫成災，由于紙面提單偽造成本低、技術(shù)上也沒(méi)有太大困難，加上在信用證結算過(guò)程中，銀行遵循的原則是"認單不認人"，更助長(cháng)了提單欺詐的發(fā)生，這一現象嚴重了影響了提單的信譽(yù)。第三是紙面提單可以簽發(fā)多份正本的做法，進(jìn)一步增加了提單欺詐的風(fēng)險。而電子提單具有紙面單據無(wú)法比擬的諸多優(yōu)點(diǎn)。除了前面提到的流轉速度快、成本低外，電子提單在流通過(guò)程中采用密碼轉讓的方法，能有效地化解提單欺詐的風(fēng)險，這些也為電子提單的產(chǎn)生與發(fā)展提供了有利的條件。 （二）通過(guò)電子提單轉移貨物所有權所面臨的法律問(wèn)題 一、通過(guò)電子提單轉移貨物所有權所面臨的一般法律問(wèn)題 電子提單是指通過(guò)電子傳送的有關(guān)海上貨物運輸合同的數據。電子提單是電子商務(wù)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是電子化貿易中的一個(gè)環(huán)節。由于在電子貿易方式下，許多傳統的貿易規則或者無(wú)法適用，或者與之沖突。因此，電子提單的發(fā)展，首先面臨的是電子商務(wù)所產(chǎn)生的一般問(wèn)題，這主要表現在以下幾個(gè)方面： 1.書(shū)面形式問(wèn)題 許多國家法律要求以書(shū)面形式的交易單證作為證明交易有效或作為交易的根據，否則該交易不具備法律效力，不少?lài)疫€要求清關(guān)時(shí)提交紙面提單。聯(lián)合國貿發(fā)會(huì )議的研究報告顯示許多國家對紙面文件的法律要求己經(jīng)阻礙了EDI的使用。簽字和認證要求問(wèn)題 目前，電子簽名確認技術(shù)問(wèn)題己得到解決，隨之也需要從法律上給與其認可，確認其效力，以便奠定這一技術(shù)發(fā)展的法律基礎。但現在大多數國家的法律以及審判實(shí)踐中，仍將簽名局限于手簽這一范圍。證據法方面的問(wèn)題 主要是指計算機所傳輸、儲存的數據電文在民事訴訟中能否作為證據及如何作為證據的問(wèn)題。它包括兩個(gè)方面，首先是數據電文在證據上的可采納性或可接受性，其次是證據的證據價(jià)值或證明力。安全問(wèn)題 由于國際互聯(lián)網(wǎng)是開(kāi)放性的信息傳輸網(wǎng)絡(luò )，因此，企業(yè)交易信息雖然被加密，但安全問(wèn)題仍然是重要的實(shí)際問(wèn)題。它涉及到如何防止出錯，如何防止發(fā)生篡改和欺詐，如何防止將電子數據的內容泄露給未經(jīng)授權的人等問(wèn)題。錯誤責任問(wèn)題 在電子數據交換中，未發(fā)出通知或通知錯誤的后果往往是非常嚴重的。在出現這類(lèi)情況時(shí)，可能引起兩個(gè)方面的問(wèn)題：一是造成未發(fā)通知或通知了錯誤的當事人應承擔何種賠償責任；二是應當由哪一個(gè)當事方來(lái)承擔錯誤的損失風(fēng)險。 如前所述，通過(guò)電子提單轉移所有權所面臨的一般問(wèn)題，其實(shí)就是電子商務(wù)中所面臨的一般法律問(wèn)題。為了解決電子商務(wù)中出現的法律問(wèn)題，各國和有關(guān)國際組織一直在進(jìn)行立法上和實(shí)踐上的努力與嘗試。到目前為止，很多阻礙電子商務(wù)及電子提單發(fā)展的障礙已經(jīng)消除。

二、通過(guò)電子提單轉移貨物所有權所面臨的特殊問(wèn)題：提單物權轉讓功能在電子環(huán)境下的實(shí)現問(wèn)題 電子提單取代紙面提單，并不簡(jiǎn)單地指提單由計算機產(chǎn)生，而是意味著(zhù)更多的東西。它是指使用電子信息對計算機中插入的數據進(jìn)行電子傳輸，以便電子提單由一系列電子信息組成。在承運人、托運人和收貨人之間進(jìn)行發(fā)送和接收。顯然，電子提單不能簽發(fā)幾份正本，也不能像紙面提單一樣進(jìn)行轉讓。但是一個(gè)重要的問(wèn)題是：它能否履行與紙面提單同樣的功能? 電子信息旨在取代紙面單據，而不是代替紙面單據的功能。人們希望電子提單能履行與紙面提單相同的功能，其唯一的區別應該是履行的方式。收據和證據功能如果采取適當的擔保和認證程序，關(guān)于貨物與合同條件的信息很容易通過(guò)電子信息傳輸，這兩點(diǎn)對于電子提單不會(huì )產(chǎn)生特別的問(wèn)題。 提單等紙面單據的可流通性、權利單據的特征對電子提單產(chǎn)生了嚴重問(wèn)題，權利單據控制著(zhù)某些法律權利的轉讓?zhuān)缤贫ㄕ加信c交貨權，這些權利是以實(shí)際占有正本提單為依據的。在這方面電子提單存在重要障礙，它能否作為權利單據值得懷疑，因為它不可能實(shí)際占有。這就意味著(zhù)它不能交付或背書(shū)給新的持有人。以傳統的眼光來(lái)看，可轉讓性的概念是與紙面單據相聯(lián)系的，因為只有有形的東西才能從國際貿易中貨物所有權轉移問(wèn)題研究一個(gè)人轉移至另一個(gè)人。要彌補這一缺陷需要找到一種辦法，對單據進(jìn)行實(shí)際占有，以便能模仿權利單據的可流通性。 （三）電子提單轉移貨物所有權所面臨的法律問(wèn)題的解決 從電子提單下貨物所有權轉讓程序中我們可以看到，承運人始終處于中心的地位，賣(mài)方、發(fā)貨人、銀行、買(mǎi)方和收貨人均以承運人為中心，通過(guò)專(zhuān)有計算機密碼完成在運輸途中貨物所有權的轉讓。 由此可見(jiàn)，在EDI系統下，買(mǎi)方要在貨物達到目的港之前轉讓貨物所有權給第三人是很難辦到的，買(mǎi)方不能轉讓其手中的密碼來(lái)轉讓貨物所有權，因為根據《國際海事委員會(huì )電子提單規則》第八條規定，密碼不能轉移，承運人及其有關(guān)各方應保持密碼的安全性，密碼具有獨立、專(zhuān)有和不可轉讓的特點(diǎn)。因此可以認為，通過(guò)以密碼鑒定的通知來(lái)實(shí)現貨物所有權轉移的這種方式，只能是貨物所有權從賣(mài)方向買(mǎi)方的轉移，而不包括買(mǎi)方向第三者的轉移，因此它同傳統的紙提單轉移貨物所有權有著(zhù)根本的不同。 提單的物權憑證作用使得提單上的收貨人或合法持有人有權憑提單向承運人提取貨物，并可在船舶達到目的港交貨之前進(jìn)行轉讓或憑以向銀行辦理抵押貸款。用EDI系統傳遞電子提單很難起到提單物權利憑證的作用，國際商會(huì )《1990國際貿易術(shù)語(yǔ)解釋通則》也承認，用EDI程序代替體現物權憑證的提單，仍然很困難。 （四）結論 電子提單下如何更好的轉移貨物所有權，以下幾點(diǎn)不失為可取之處：首先，雙方當事人之間必須以協(xié)議明確表示雙方的貿易往來(lái)適用電子通訊交換方式；其次，承運人只有獲得有權指示他交付貨物一方的指示時(shí)才交付貨物；第三，為防止濫用密碼，只允許一方使用一次性密碼來(lái)進(jìn)行電子交換，承運人接受過(guò)的密碼，便立即被取消而失效，新的持有人必須獲得新的密碼，方可對貨物享有所有權。 此外，為確保安全，作為過(guò)渡辦法，在實(shí)踐中可采取兩點(diǎn)措施：第一，收貨人提交電子提單，并不免除其還需提交提單正本的責任；第二，憑電子提單提貨，須由買(mǎi)方向船方或承運人提供擔保之后方可提貨。

： [1]呂國民．國際貿易中EDI法律問(wèn)題研究．北京：法律出版社．2001． 陸洲."電子提單的安全性的法律分析".海商法研究，2001.第206頁(yè)。 丁強，高爽.電子海運提單及其實(shí)現，國際商務(wù)－－對外經(jīng)濟貿易大學(xué)學(xué)報.2007 馬遷."電子提單面臨的法律問(wèn)題及其立法建議".理論探索.2007，第154頁(yè)。