試析基于國際貿易技術(shù)壁壘的標準化淺談

【摘要】技術(shù)標準是我國加入WTO后受到較大限制的技術(shù)性貿易壁壘之一。本文結合我國現狀與國外的比對，從我國技術(shù)標準的環(huán)境、目標、內容以及實(shí)施等方面作了簡(jiǎn)要的闡述，提出了一些想法和建議，以之為推動(dòng)我國的標準化戰略工作做一種嘗試。

【關(guān)鍵詞】技術(shù)標準 技術(shù)貿易壁壘 標準化戰略

隨著(zhù)經(jīng)濟全球化進(jìn)程的加快，技術(shù)標準已被公認為是建立技術(shù)壁壘、搶占國際市場(chǎng)的利器，是推廣先進(jìn)技術(shù)、提高我國科技水平和產(chǎn)品質(zhì)量的重要手 段，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的必要條件，是傳統產(chǎn)業(yè)變革和企業(yè)實(shí)現技術(shù)跨越的重要動(dòng)力。由于我國已經(jīng)加入了世貿組織，關(guān)稅大幅度降低，關(guān)稅壁壘將逐漸讓位于非關(guān) 稅壁壘。作為非關(guān)稅壁壘的技術(shù)壁壘，正日益成為調節國際貿易的杠桿，對一國的經(jīng)濟發(fā)展有著(zhù)重要影響。所以，為應對我國加入 WTO 所面臨的機遇與挑戰，我們必須建立起有中國特色的標準化戰略，以推動(dòng)我國技術(shù)標準整體水平的提高，促進(jìn)我國經(jīng)濟和科技的快速發(fā)展。

一、現今形勢下中國技術(shù)標準的困境

據不完全統計我國71%的出口企業(yè)，39%的出口產(chǎn)品在這兩方面受到比較大的影響，造成的損失達到170億美元，占出口額的5.2%。其中歐盟、日本、美國對我出口企業(yè)造成的損失占很大一部分。從實(shí)際現狀可以看出，在技術(shù)標準和合格評定程序上我國企業(yè)受到的限制很大。

1.據統計分析，中國的科技競爭力在51個(gè)國家中排名第32位，在2000萬(wàn)人口以上的27個(gè)國家中排名第13位。也就是說(shuō)，中國科技競爭力 在世界處于中等偏下水平。統計顯示，在質(zhì)量認證體系上，美國已經(jīng)建立了55種質(zhì)量認證體系，日本則有25種，歐盟已統—了9種。在國際標準的采用方 面，20世紀80初，美、英、法、德等國家的國際采標率(采用國際標準的比例)就已達80％，日本新制定的國家標準有90％以上是采用國際標準化組織 (1SO)和國際電工組織(1EC)的標準，而在我國，據統計19744項國家標準中，只有8628項采用了國際標準和國外先進(jìn)標準，采用率僅為 43.7％。另外從國際技術(shù)標準的制定權來(lái)看，幾乎都被發(fā)達國家控制了，在ISO和IEC的992個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )中，僅美國、法國、德國、英國、日本五個(gè)國 家就占據了62％的干事國席位，而我國僅僅是其中五個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )和分委員會(huì )的干事國。沒(méi)有技術(shù)，參與不了標準的制訂，當然只能受制于人被動(dòng)地接受標準，標 準達不到，就只能被其他國家堂而皇之地拒之門(mén)外。

2.我國很多企業(yè)由于過(guò)去長(cháng)期處于計劃經(jīng)濟條件之下，對標準化工作缺乏足夠的重視，絕大多數企業(yè)都沒(méi)有專(zhuān)門(mén)從事技術(shù)標準的研究人員，而只是在 遭遇到技術(shù)性貿易壁壘之后才亡羊補牢。由于企業(yè)對標準戰略的參與度不夠，在我們國家缺乏起牽頭作用的企業(yè)制定行業(yè)標準，導致政府不得不出面制定強制性標 準。我們知道，政府與市場(chǎng)之間的關(guān)聯(lián)度相對于企業(yè)與市場(chǎng)來(lái)說(shuō)是薄弱的，該強制性標準可能會(huì )與市場(chǎng)脫鉤，而且通常政府機構關(guān)注的都是國內市場(chǎng)而非國外市場(chǎng)， 這樣一來(lái)，強制性標準超過(guò)自愿性標準，與國際標準聯(lián)系不緊密，對于行業(yè)發(fā)展來(lái)說(shuō)都很不利。而從國外標準實(shí)施技術(shù)標準戰略的經(jīng)驗來(lái)看，在處理標準和技術(shù)法規 關(guān)系方面，目前以歐盟為代表的市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)達國家和地區一般采取下述立法模式，即技術(shù)法規僅規定安全、健康、環(huán)境保護等方面（參見(jiàn)WTO/TBT確定的有關(guān) 制定技術(shù)法規的正當目標）的基本要求，而所涉及的技術(shù)細節則通過(guò)指示性引用標準來(lái)解決；在沒(méi)有適用的標準的情況下，法規機構委托標準機構制定相應的標準供 法規所用。這種模式使技術(shù)法規和標準緊密聯(lián)系起來(lái)，使標準和技術(shù)法規形成了一個(gè)統一、嚴密和靈活的體系，既保證了對于有關(guān)方面（例如，一般安全問(wèn)題）的基 本保護要求，又給了技術(shù)發(fā)展的自由度。

3.由于我國強制性標準與國際標準聯(lián)系不緊密，因此我國現有的技術(shù)標準缺乏整體聯(lián)系，科研工作與標準制定之間脫鉤，從而導致標準的適用性較 差。以往我國標準的分權管理，并沒(méi)有把國家技術(shù)標準提高到戰略高度，形成了國家標準和國務(wù)院各部委行業(yè)標準為主體的標準結構，現在很多標準還是歷次機構改 革以前的部委發(fā)布的標準，而這些標準沒(méi)有及時(shí)更新與發(fā)布，從而造成了國家標準與行業(yè)標準界限分不清，有些標準失效、有些標準互相交叉、有些標準不兼容、有 些標準之間互相矛盾等。加入WTO以后，雖然國家標準化管理委員會(huì )作為中國標準發(fā)布和維護的主體，各部委管理標準的部門(mén)形式上改稱(chēng)為分委會(huì )，但體制上與國 外的標準學(xué)會(huì )性質(zhì)并不相同，又使得我國在實(shí)施技術(shù)標準戰略制度上受到約束。

二、對我國標準化戰略推進(jìn)的倡議

（一）首先是政府層面上應該大力支持標準化戰略的推進(jìn)，我們建議可以在以下三方面考慮：

1.在政府有龐大的資金投入的情況下，綜觀(guān)美國、日本、德國、法國等國家，他們的標準化組織大多都是民間的非贏(yíng)利性機構，是非政府性質(zhì)的。這 些民間組織制訂的標準，具有很大的權威性，不僅在國內享有良好的聲譽(yù)而頗受青睞，在國際上也得到高度評價(jià)而被廣為采用。以美國國家標準學(xué)會(huì )(ANSl)為 例，其基本特征是產(chǎn)業(yè)界自治，美國政府只在個(gè)別關(guān)系到重大公眾利益和公共資源、公共安全的領(lǐng)域中才執行強制性的技術(shù)標準。為什么在技術(shù)標準上發(fā)達國家要弱 化政府的權利呢?因為標準不同與技術(shù)，先有技術(shù)，后有標準，從技術(shù)到標準要經(jīng)過(guò)一系列的市場(chǎng)運作?？梢哉f(shuō)，標準是來(lái)源于市場(chǎng)的。由政府主導制定技術(shù)標準， 并利用政府對公權力的壟斷來(lái)強制推行不符合市場(chǎng)原則。對于這一點(diǎn)，我國政府也應該有清醒的認識，雖然在技術(shù)標準戰略中確實(shí)有重要作用，但不應該去主導技術(shù) 標準的制定與執行，越俎代庖，違反市場(chǎng)規律。

2.政府要深入實(shí)施“科技興貿”的政策，積極開(kāi)展全球性、區域性的行業(yè)活動(dòng)，推動(dòng)企業(yè)“走出去”，躋身于國際市場(chǎng)競爭。不斷提高對外開(kāi)放水 平，加快轉變外貿增長(cháng)方式，推進(jìn)貿易方式和市場(chǎng)多元化。同時(shí)，政府也可以積極引進(jìn)人才，促進(jìn)國外技術(shù)人員與國內優(yōu)秀人才的資源整合，形成一支高水平的科技 人員隊伍，開(kāi)展國際科技合作，加強與國內外研究機構之間的交流，全方位地主動(dòng)利用全球科技資源，推動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。另外還要積極參與國際標準化組織的一些 活動(dòng)，因為這些國際標準組織對于未來(lái)國際標準來(lái)說(shuō)，具有舉足輕重的地位。

3.政府應該利用自身的優(yōu)勢，將各個(gè)方面協(xié)調起來(lái)，包括企業(yè)之間，標準之間的協(xié)調。首先，在相互競爭的利益各方之間要保持必要的平衡，包括各 個(gè)企業(yè)利益的協(xié)調，同行業(yè)的競爭與合作，不同行業(yè)的銜接等。第二，根據不同行業(yè)特殊的技術(shù)、產(chǎn)品和領(lǐng)域的需求，采取不同的方法論。第三，相關(guān)的行政管理措 施與標準制訂過(guò)程之間的協(xié)調，不能因為行政管理的低效率而延誤標準的制訂過(guò)程。第四，將不同的標準化活動(dòng)之間協(xié)調—致，避免重疊或互相沖突。

（二）其次是作為創(chuàng )新和制標的主要機制，企業(yè)應該積極和政府合作，通過(guò)良性互動(dòng)建立以企業(yè)為主導的標準制定與產(chǎn)業(yè)化的體制。

1.在當前“技術(shù)專(zhuān)利化一專(zhuān)利標準化一標準品牌化一品牌市場(chǎng)化”新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈的背景下，企業(yè)要改變舊觀(guān)念，提高對技術(shù)標準的新認識，密切注 視全球性技術(shù)貿易壁壘變化的新動(dòng)向，改變舊觀(guān)念，注重環(huán)保、高技術(shù)含量、無(wú)公害等因素的要求，推出自己有檔次的品牌，形成戰略市場(chǎng)。

2.對于有能力參與國際標準制定的企業(yè)，我們政府要根據其企業(yè)自身產(chǎn)品的特質(zhì)和特性，增加研發(fā)經(jīng)費的投入，積極制定于我國有利的國際標準。

3.各個(gè)企業(yè)或者整個(gè)行業(yè)應該積極參加國際技術(shù)標準機構的活動(dòng)。據調查，有75％的企業(yè)參加國家技術(shù)標準機構的活動(dòng)，其中60％的企業(yè)還參加 國際技術(shù)標準活動(dòng)。調查顯示，企業(yè)通過(guò)參加技術(shù)標準活動(dòng)，可獲得內部知識和最新信息，采用符合歐洲標準或國際標準的企業(yè)成功機會(huì )增多，在這種情況下，企業(yè) 采用歐洲標準或國際標準時(shí)不必對自身進(jìn)行大幅度的調整，在競爭上則可獲得優(yōu)勢，還可以抑制自己向不具備競爭能力的技術(shù)進(jìn)行投資，獲得共享研究成果。由此可 見(jiàn)，參加技術(shù)標準活動(dòng)的企業(yè)比不參加技術(shù)標準活動(dòng)的企業(yè)在成本和企業(yè)競爭力方面(長(cháng)期和短期)均具有優(yōu)勢。

4.采取企業(yè)聯(lián)盟的形式，大的企業(yè)形成大的龍頭，帶動(dòng)一大批供應商的企業(yè)群體鼓勵企業(yè)以多種形式推動(dòng)技術(shù)標準工作，支持大企業(yè)以核心技術(shù)為依 托，吸收更多企業(yè)的參與，組成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等組織，發(fā)揮集體創(chuàng )新的力量。例如由聯(lián)想為牽頭單位，TCL、康家、海信等多家共同籌劃建立的電腦電視手機等信息設 備互相連接的技術(shù)標準，構筑的閃聯(lián)標準。這種模式下由技術(shù)標準所形成的相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈能大大提升產(chǎn)業(yè)競爭力?！爸挥凶鞔?，技術(shù)才能向標準轉化。

由如今的機電產(chǎn)品出口的現狀可以看出來(lái)，我國現在受到的技術(shù)貿易壁壘還是比較嚴重的，尤其是去年經(jīng)濟危機，各國不光在進(jìn)口量上逐漸減少，而且 在技術(shù)貿易壁壘方面也更加嚴格起來(lái)。因此全面深入地研究技術(shù)性貿易壁壘中最主要的技術(shù)標準，掌握市場(chǎng)準入的規則，探討我國機電行業(yè)在世界貿易的新格局和新 形勢下如何應對并保持快速穩定發(fā)展就顯得十分重要和必要，尤其通過(guò)技術(shù)性貿易壁壘對我國機電產(chǎn)品技術(shù)標準的分析，以及對我國機電行業(yè)所遇到的技術(shù)性貿易壁 壘的具體情況的研究，找出可行的、系統的應對技術(shù)性貿易壁壘擴大機電產(chǎn)品出口的對策，具有非常重大的現實(shí)意義。

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