中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的原因及其調整

摘要：中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的核心是中美信息與通訊產(chǎn)品貿易順差，但并非所有的高技術(shù)產(chǎn)品都呈現中國對美貿易順差。造成中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的原因主要是外資對華高技術(shù)產(chǎn)品加工生產(chǎn)工序的產(chǎn)業(yè)轉移、美國對華技術(shù)出口管制及中國技術(shù)創(chuàng )新水平的提高。在外資對華產(chǎn)業(yè)轉移過(guò)程中，美國、中國及東亞經(jīng)濟體間形成了三方“互利”，但非“共贏(yíng)”的利益分配格局，因此我國亟需采取措施調整中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差，使貿易各方真正從中美貿易中“共贏(yíng)”。

關(guān)鍵詞：中美貿易順差；高技術(shù)產(chǎn)品；形成原因；調整對策

20世紀90年代初，隨著(zhù)美國“新經(jīng)濟”的出現，美國與世界其他國家或地區間的高技術(shù)產(chǎn)品貿易迅速發(fā)展。作為世界“新經(jīng)濟”的發(fā)源地，美國毫無(wú)疑問(wèn)成為世界第一科技強國，科技創(chuàng )新能力和生產(chǎn)能力都超過(guò)其他國家。然而，自21世紀初以來(lái)，美國對中國的高技術(shù)產(chǎn)品貿易卻呈現日益擴大的貿易逆差，其形成的真正原因以及如何對其進(jìn)行調整，需要我們做進(jìn)一步深入研究。

一、中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易差額的現狀

目前，中美兩國商務(wù)部均已開(kāi)始統計雙邊高技術(shù)產(chǎn)品貿易，但相比之下，美國商務(wù)部的統計時(shí)間較早，數據較為充分。根據美國商務(wù)部的劃分方法，高技術(shù)產(chǎn)品主要分為10類(lèi)：生物技術(shù)、生命科學(xué)、光電技術(shù)、信息與通訊、電子產(chǎn)品、柔性制造品、高新材料、航空航天技術(shù)、武器和核技術(shù)。

從2002—2008年中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易差額的數據看，它主要有三個(gè)特征：第一，中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的核心是中美信息與通訊貿易順差。2002—2008年中美信息與通訊產(chǎn)品貿易順差保持著(zhù)年均100億美元左右的增長(cháng)速度，七年累計總額高達3414.48億美元，在中美兩國10類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差總額中的比重高達109.64％。第二，中美兩國間部分高技術(shù)產(chǎn)品貿易正從順差轉為逆差。自2007年以來(lái)，中國對美國的生物技術(shù)、高新材料與核技術(shù)貿易正逐步從貿易順差逆轉為貿易逆差，而且2008年這三類(lèi)商品的中美貿易逆差正日益擴大。第三，雖然部分關(guān)鍵高技術(shù)產(chǎn)品雙邊貿易仍表現為中國對美國的貿易逆差，但其中有部分產(chǎn)品的貿易逆差額在縮小。

從2002—2008年中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易差額的結構看，并非所有類(lèi)別的高技術(shù)產(chǎn)品都呈現中國對美國的貿易順差，如在生命科學(xué)、電子產(chǎn)品、柔性制造品和航空航天技術(shù)等產(chǎn)品上，中國始終對美國呈持續貿易逆差，七年的貿易逆差總額分別達到18.12億美元、179.19億美元、42.53億美元和292.99億美元，只是因為中國對美國信息與通訊貿易順差數額過(guò)大，才使中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易整體表現為順差。需要指出的是，從2008年開(kāi)始，中國對美國的生命科學(xué)、柔性制造品和航空航天技術(shù)貿易逆差正呈日趨縮小的趨勢，相比2007年同期分別減少了0.07億美元、3.83億美元和19.68億美元。

二、中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的形成原因

中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差是由多因素導致的，因此需要對表現出不同變化趨勢的雙邊高技術(shù)產(chǎn)品貿易差額做出解釋?zhuān)拍苷嬲U釋中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的形成原因，本文認為可以從三個(gè)方面解釋其成因。

1、外資對中國信息與通訊行業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉移。中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的核心是中美信息與通訊產(chǎn)品貿易順差，要探討中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的形成原因，首先要解釋中美信息與通訊產(chǎn)品貿易順差為什么會(huì )持續擴大。20世紀90年代初，在信息與通訊技術(shù)革命的推動(dòng)下，美國率先步入“新經(jīng)濟”時(shí)代。進(jìn)入21世紀，隨著(zhù)東亞各主要國家或地區對美國信息與通訊領(lǐng)域創(chuàng )新技術(shù)的模仿，世界信息與通訊領(lǐng)域的市場(chǎng)競爭日益激烈，美國也因此開(kāi)始調整其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重心。

首先，美國在繼續鼓勵國內信息與通訊產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng )新的基礎上，逐步將處于衰退期的信息與通訊產(chǎn)業(yè)的核心制造與加工裝配環(huán)節讓渡給其他國家或地區進(jìn)行，建立起信息與通訊產(chǎn)品的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )。目前，美國將信息與通訊產(chǎn)品的零部件制造環(huán)節主要是讓渡給東亞的日本、韓國、中國臺灣地區及東盟進(jìn)行，而將信息與通訊產(chǎn)業(yè)的加工生產(chǎn)工序，與東亞的這些國家或地區一起，通過(guò)外商直接投資的方式轉移到勞動(dòng)力成本較低的中國。這使得以外資在華企業(yè)加工類(lèi)產(chǎn)品出口為特征的對美出口不斷增多，中美信息與通訊貿易中也因此出現了明顯的“外資引致中美加工貿易順差”的特征。

其次，美國開(kāi)始將國內政策支持的重點(diǎn)轉向新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。如生物技術(shù)、生命科學(xué)、電子產(chǎn)品、柔性制造品、高新材料等新興產(chǎn)業(yè)。通過(guò)將資本、人力資源、稅收優(yōu)惠向這些新興產(chǎn)業(yè)的傾斜，鼓勵其產(chǎn)品研發(fā)及參與國際市場(chǎng)競爭，以始終保持其對其他國家或地區的技術(shù)優(yōu)勢，2008年美國在生物技術(shù)、生命科學(xué)、電子產(chǎn)品、柔性制造品、高新材料、航空航天技術(shù)、核技術(shù)等產(chǎn)品上能夠保持對中國的貿易順差，與此有一定關(guān)聯(lián)。因此，綜合這兩方面因素，可以認為包括美資企業(yè)在內的外資企業(yè)對中國的信息與通訊產(chǎn)品加工生產(chǎn)工序的產(chǎn)業(yè)轉移，是導致中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的最主要原因。

2、美國對中國的技術(shù)出口管制。目前，國內外學(xué)術(shù)界更多地是從“重商主義”的角度解釋中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的形成原因，有兩種截然不同的觀(guān)點(diǎn)：其一，美國部分學(xué)者認為中國實(shí)施的出口鼓勵和限制美國對華出口政策，導致中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差；其二，部分中國學(xué)者和國外機構認為美國對華技術(shù)出口管制是造成中美高技術(shù)貿易順差的主要原因。沈國兵(2006)認為1989年后美國對華實(shí)施的貿易制裁和技術(shù)禁運，加強了對華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制，致使中國從美國高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口被扭曲，使美國對中國高技術(shù)產(chǎn)品貿易出現逆差。中美經(jīng)濟安全委員會(huì )(USCC)認為，中美貿易引發(fā)了戰略技術(shù)利害關(guān)系，中國是美國先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品的最大供給商，究其原因可歸咎于美國對華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制政策。杜莉(2006)則明確提出，由于美國始終對中國懷有，“戒心”，因此一直限制涉及到安全問(wèn)題的高技術(shù)產(chǎn)品出口，在諸如核電站、衛星、超大型計算機和數控機床等許多產(chǎn)品的對華出口上實(shí)施嚴格限制，使中國在高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口上出現了“愿買(mǎi)者無(wú)可買(mǎi)”的現象。 從中美兩國10類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的趨勢看。美國對華技術(shù)出口管制可以解釋中美部分高技術(shù)產(chǎn)品，如光電技術(shù)、武器與核技術(shù)貿易順差的形成原因。但是，“中國實(shí)施出口鼓勵和限制美國對華出口導致中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差”的觀(guān)點(diǎn)卻難以成立。2004-2007年中國在對美國出現貿易順差的同時(shí)，卻對日本、韓國、東盟和中國臺灣地區出現了巨額貿易逆差。這充分說(shuō)明中國對外并沒(méi)有實(shí)施獎出限入的重商主義貿易政策，否則在出現中美貿易順差時(shí)，必然會(huì )出現中國對這些國家和地區的貿易順差。

目前，“美國對華技術(shù)出口管制”論的解釋力度正不斷減弱。美國在決定對外是否實(shí)行出口管制政策時(shí)一般基于四個(gè)原則：一是否涉及敏感技術(shù)和武器出口而危及美國國家安全，二是否影響美國國家戰略目標和外部政策目標，三是否影響到美國經(jīng)濟利益，四是否允許美國對其先進(jìn)技術(shù)出口進(jìn)行終端使用情況檢查。從這些原則看，由于光電技術(shù)、武器與核技術(shù)等關(guān)鍵高技術(shù)可能在軍事領(lǐng)域廣泛運用，美國必然會(huì )對其出口實(shí)行嚴格限制，導致美國在這些產(chǎn)品上對中國呈貿易逆差。然而，在與軍事領(lǐng)域也有密切關(guān)聯(lián)的航空航天技術(shù)與柔性制成品上，美國對中國卻始終保持貿易順差，這是美國對華技術(shù)出口管制論難以解釋的。

3、中國國內技術(shù)創(chuàng )新水平的提升。2008年中美兩國10類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品貿易最突出的變化表現為中國對美國的生命科學(xué)、柔性制造品和航空航天技術(shù)貿易逆差在不斷縮小，這間接地加快了中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的擴大速度，這很可能是近年來(lái)中國在這些領(lǐng)域自主創(chuàng )新水平的提升導致的。

21世紀初以來(lái)，隨著(zhù)中國加入世界貿易組織，政府對知識產(chǎn)權保護和自主技術(shù)創(chuàng )新的日益重視，中國國內科技研發(fā)水平日益提升，尤其是在航空航天技術(shù)創(chuàng )新能力迅速提高的帶動(dòng)下，中國在上述幾類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品上的對美進(jìn)口日益減少，一定程度上加快了中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的擴大。

三、調整中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的可行措施

隨著(zhù)中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的擴大，貿易各方間實(shí)際形成了一種“互利”、但非“共贏(yíng)”的利益分配格局。貿易各方利益分配不均的現實(shí)客觀(guān)存在，尤其是在美國主導的全球高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )中，中國主要從事的是低附加值的加工裝配、貼牌定制等勞動(dòng)密集型工序，這些工序相比美國從事的研發(fā)工序及東亞主要國家或地區從事的核心制成品生產(chǎn)工序，進(jìn)入門(mén)檻低、替代性強、基本處于或接近處于完全競爭狀態(tài)，因而常常只能獲得較低的附加收益。如果這種利益分配不均一直持續，將可能拉大各主要國家或地區的貿易及經(jīng)濟發(fā)展差距，不利于中國在國際經(jīng)濟格局中地位的保持或提升。因此，需要對中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差進(jìn)行適當調整，以實(shí)現貿易各方的真正“互利共贏(yíng)”。

1、完善外資政策，強化對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資流入的政策性引導。中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的核心是信息與通訊產(chǎn)品貿易順差，而其主要來(lái)源是包括美資企業(yè)在內的外資在華企業(yè)。因此，當前要調整中美信息與通訊產(chǎn)品貿易順差，就需要對外資在華直接投資方向做出調整。

目前，FDI在中國信息與通訊領(lǐng)域的投資主要集中在高技術(shù)產(chǎn)品加工生產(chǎn)企業(yè)，加工貿易仍然是中國對美信息與通訊貿易的主要方式。這種貿易方式不僅使中國獲利較低，而且全部最終產(chǎn)品的出口均被計人中國對美出口。因此，中國政府需要對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的外資流入結構進(jìn)行政策性引導，逐步減少對信息與通訊產(chǎn)業(yè)加工類(lèi)外資流入的“超國民待遇”，將優(yōu)惠政策集中于其他新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，尤其是具有自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng )新能力產(chǎn)業(yè)的引資上，降低外商對華信息與通訊加工制造業(yè)投資對中美貿易順差的“引致擴大效應”，增加其他新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引資額，提高其技術(shù)創(chuàng )新能力和對外貿易競爭力。

2、改善中美政治關(guān)系，游說(shuō)美國政府及國內利益集團。中美政治關(guān)系是否改善是決定中美經(jīng)貿關(guān)系好壞的重要基石。當前調整中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差的可行途徑之一是逐步減輕美國對華技術(shù)出口管制。因此，當前中國政府應做的重要工作之一，就是要想方設法改善中美政治關(guān)系，通過(guò)游說(shuō)美國國內的部分利益集團，由其作為中國的“代言人”，游說(shuō)美國政府將中國視為“正常的”貿易伙伴，取消對華實(shí)施或即將實(shí)施的技術(shù)出口管制。

3、繼續擴大內需，彌補美國進(jìn)口需求的下降。在國際金融危機爆發(fā)的背景下，如何應對美國對中國進(jìn)口需求的下降是中國外貿政策需要解決的主要問(wèn)題之一。中國不僅要想方設法維持對美高技術(shù)產(chǎn)品出口的持續擴大，而且應繼續堅定不移地推行擴大國內有效需求的政策，變國內過(guò)剩儲蓄為國內消費，變對美高技術(shù)產(chǎn)品出口為國內銷(xiāo)售。從而有效彌補美國國內進(jìn)口需求下降給中國出口帶來(lái)的“缺口”，使包括外資在華企業(yè)在內的中國國內企業(yè)的銷(xiāo)售實(shí)現可持續增長(cháng)。

4、加快東亞經(jīng)濟一體化進(jìn)程，將貿易順差對外轉移。當前，日本、韓國、東盟及中國臺灣地區等對中國信息與通訊加工產(chǎn)業(yè)的轉移，使這些地區對美貿易順差轉變?yōu)橹袊鴮γ蕾Q易順差，也是造成中美高技術(shù)產(chǎn)品貿易順差持續擴大的原因之一。因此，需要逐步減輕這些國家或地區對華FDI產(chǎn)生的貿易轉移與貿易擴大效應，主要應從兩方面人手：

第一，加快與日本、韓國及東盟間的“10+3”自由貿易區建設。雖然近年來(lái)中國先后與中國香港、東盟10國等簽訂了《內地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿關(guān)系安排》(CEPA)、《中國——東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》等一系列區域貿易協(xié)定，但在東亞地區的“10+3”(中、日、韓3國與東盟10國)自由貿易區建設上卻進(jìn)展緩慢，因此中國應努力加快與日韓兩國及東盟間的“10+3”自由貿易區建設，充分發(fā)揮自由貿易區的貿易轉移與貿易創(chuàng )造效應，使外部貿易內部化，最終減少對美國的出口。

第二，加快以對亞洲周邊國家(或地區)為主要目標國(或地區)的“走出去”進(jìn)程，擴大對這些地區的直接投資，通過(guò)建立加工裝配類(lèi)的高技術(shù)企業(yè)，擴大這些地區對美出口，縮小中國對美加工類(lèi)高技術(shù)產(chǎn)品出口，從而使中美貿易順差外移。

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