行業(yè)協(xié)會(huì )在應對技術(shù)性貿易壁壘中的作用

摘要:應對技術(shù)性貿易壁壘要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )的作用，以行業(yè)協(xié)會(huì )牽頭建立一套技術(shù)性貿易壁壘系統的預警、應對機制，對下協(xié)調各會(huì )員企業(yè)之間的關(guān)系、保護會(huì )員企業(yè)利益，對上溝通與協(xié)調與政府有關(guān)部門(mén)的關(guān)系，對外代表行業(yè)進(jìn)行貿易訴訟，建立與國外相關(guān)組織與企業(yè)的溝通。達到這一效果的關(guān)鍵在于行業(yè)協(xié)會(huì )的自身建設。 關(guān)鍵詞:行業(yè)協(xié)會(huì );技術(shù)性貿易壁壘;作用 Abstract: Confederation of trade union should efficiently fulfill its functions in the course of replying technical barriers to trade and establish a set of warning and response mechanism to deal with technical barriers to trade in order to coordinate the relationship between members enterprises， protect the interests of its members， communicate and coordinate relationship between the relevant governmental instrumentality， perform foreign trade litigation on behalf of the industry， and build up communication between relevant foreign associations and enterprises. For achieving this goal， the primary problem lies in the self construction of confederation of trade union. Key words:confederation of trade union; technical barriers to trade; function 技術(shù)性貿易壁壘已經(jīng)成為了最重要的一種非關(guān)稅壁壘措施，據世界貿易組織統計，從1995年至2007年5月底，各成員通報影響貿易的新規則總量23 897件，其中技術(shù)性貿易措施16 974件，占總量的71%。技術(shù)性貿易壁壘也是我國對外貿易磨擦中數量最多、最重要，同時(shí)也是給我國造成損失最大的非關(guān)稅壁壘形式。商務(wù)部發(fā)布的一項調查顯示，2006年我國有15.22%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿易措施不同程度的影響;出口行業(yè)遭受直接損失金額達758億美元，同比增加9.7%;企業(yè)為應對國外技術(shù)性貿易措施所增加的生產(chǎn)成本為262億美元，同比增加20.74%。很明顯，在今后很長(cháng)的一段時(shí)間內，技術(shù)性貿易壁壘將依然是我們要面對的貿易摩擦的主要形式，我們必須從長(cháng)遠的角度考慮問(wèn)題，尋找一種系統的解決方案，以規避這種貿易摩擦，減少由此帶來(lái)的損失，促進(jìn)出口貿易的健康發(fā)展。 一、建立技術(shù)性貿易壁壘的應對機制 應對技術(shù)性貿易壁壘是一個(gè)系統工程，要充分調動(dòng)政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì )等各方面的力量，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，共同建立起一個(gè)系統的預警、應對機制。要把應對技術(shù)性貿易壁壘的工作貫徹到日常的工作當中去，要在事先、事中、事后的全過(guò)程中建立全方位的系統應對、解決方案。這種系統解決方案只靠政府、企業(yè)或者行業(yè)協(xié)會(huì )單獨進(jìn)行建設都是不可能的，必須三方結合起來(lái)才能完成，而在這三個(gè)方面中，筆者認為行業(yè)協(xié)會(huì )應該在其中發(fā)揮關(guān)鍵性的作用，從而建立以行業(yè)協(xié)會(huì )為中心的預警、應對機制。 政府在建立技術(shù)性貿易壁壘預警、應對機制的過(guò)程中應起到主導的作用，但政府不能直接組織企業(yè)進(jìn)行反技術(shù)性貿易壁壘的應對活動(dòng)，而是要為企業(yè)創(chuàng )造一個(gè)良好的環(huán)境，為企業(yè)提供必要的服務(wù)。(1)政府要為企業(yè)創(chuàng )造良好的法律經(jīng)濟環(huán)境，保護知識產(chǎn)權，保護技術(shù)創(chuàng )新，提高企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平才是突破技術(shù)性貿易壁壘的最關(guān)鍵的因素;(2)建立技術(shù)性貿易壁壘信息服務(wù)系統，威爾遜(2000)[1]認為發(fā)展中國家遭遇技術(shù)性貿易壁壘的一個(gè)重要原因就是信息不通暢，企業(yè)不能及時(shí)了解進(jìn)口國技術(shù)性貿易壁壘的具體規定及變動(dòng)信息。因此政府應該組織專(zhuān)門(mén)力量收集、整理世界各國特別是主要貿易伙伴國的技術(shù)性貿易壁壘信息，并對技術(shù)性貿易壁壘的特點(diǎn)、發(fā)展規律、趨勢等進(jìn)行分析，定期或不定期向企業(yè)公布，同時(shí)應該加強對我國企業(yè)應對技術(shù)性貿易壁壘的經(jīng)驗與教訓進(jìn)行研究，為企業(yè)提供借鑒和幫助;(3)積極采納國際標準，提高國內標準水平，實(shí)際與國際標準的接軌，積極參與國際標準的制定，將我國具有較高水平和優(yōu)勢的標準向國際標準組織推薦，爭取納入國際標準體系當中，同時(shí)積極運用WTO等國際組織的相關(guān)條款，維護我國出口企業(yè)的利益;(4)制定國際認證制度，建立與國際權威認證機構的互認機制，這是突破技術(shù)性貿易壁壘的重要途徑。 企業(yè)在建立技術(shù)性貿易壁壘預警、應對機制過(guò)程中應起到基礎性的作用。因為應對技術(shù)性貿易壁壘的工作說(shuō)到底是要由企業(yè)或要通過(guò)企業(yè)來(lái)完成的，是要通過(guò)企業(yè)提高技術(shù)水平和管理，使產(chǎn)品達到進(jìn)口國的技術(shù)要求。當然這有兩方面的含義，一是技術(shù)標準是合理的，經(jīng)過(guò)努力我們能夠達到的，一是一些不合理規定或超出我們實(shí)際水平、經(jīng)過(guò)努力也不可能達到的標準，對于后者我們就要據理力爭，必要時(shí)可以采取法律手段來(lái)維護自己的利益，也就是要使技術(shù)性貿易壁壘理性化(張海東，2004)[2]。但應對技術(shù)性貿易壁壘是一項費時(shí)費力、成本很高的活動(dòng)，對于單個(gè)的企業(yè)來(lái)講往往是難以承擔的，特別是對于規模較小的民營(yíng)出口企業(yè)更是如此。另外應對技術(shù)性貿易壁壘還具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，很多企業(yè)可能會(huì )產(chǎn)生“搭便車(chē)”的機會(huì )主義思想。每個(gè)企業(yè)在進(jìn)行應對技術(shù)性貿易壁壘時(shí)都會(huì )進(jìn)行成本收益的計算，只有當技術(shù)性貿易壁壘帶來(lái)的損失大于應對的成本的時(shí)候他們才會(huì )去應對，否則寧肯退出這一市場(chǎng)，而如果每個(gè)企業(yè)出口量都不大，從而放棄這一市場(chǎng)損失不大或者應對技術(shù)性貿易壁壘需要的費用比較高時(shí)，可能大家就都不會(huì )去應對了，而即使大家都想應對也會(huì )造成重復和浪費。因此，在應對技術(shù)性貿易壁壘問(wèn)題上存在著(zhù)市場(chǎng)失靈的問(wèn)題，以單個(gè)的企業(yè)為單位來(lái)應對技術(shù)性貿易壁壘是不現實(shí)的，也是不可能的。 由政府或企業(yè)來(lái)牽頭建立技術(shù)性貿易壁壘的預警、應對機制都是不合適的，因此應該由行業(yè)協(xié)會(huì )來(lái)?yè)撈疬@一重任。行業(yè)協(xié)會(huì )作為本行業(yè)企業(yè)自愿參加的一個(gè)組織，目的是維護和增進(jìn)會(huì )員企業(yè)和行業(yè)的利益，建立技術(shù)性貿易壁壘預警、應對機制應該成為其主要的工作內容之一。行業(yè)協(xié)會(huì )應對技術(shù)性貿易壁壘的活動(dòng)屬于一種“集體行動(dòng)”，對于這樣具有較強外部性的活動(dòng)來(lái)講，集體行為要比個(gè)人行動(dòng)更有效率(奧爾森，1965)[3]，但這種集體行動(dòng)也會(huì )存在“搭便車(chē)”的問(wèn)題，解決的方法就是將這種產(chǎn)品變成“俱樂(lè )部物品”，只向會(huì )員企業(yè)提供服務(wù)，只要具備了一定的競爭性和排他性，“搭便車(chē)”問(wèn)題就可以解決(布坎南，1965)[4]。只要應對技術(shù)性貿易壁壘所支付的成本小于失去出口市場(chǎng)造成的損失時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì )和會(huì )員企業(yè)就有動(dòng)力去進(jìn)行應對，費用可以由各會(huì )員企業(yè)平等或歧視性地分攤，這樣可以保證每一個(gè)會(huì )員企業(yè)都能夠從應對技術(shù)性貿易壁壘中獲得利益，同時(shí)還可以降低成本，取得規模經(jīng)濟的好處。

加入WTO后，政府必須遵循WTO的相關(guān)法律框架，在WTO所規定的范圍內活動(dòng)和履行自己的職責，要退出對市場(chǎng)和企業(yè)的直接管理，讓企業(yè)按照市場(chǎng)規則來(lái)進(jìn)行決策和經(jīng)營(yíng)，這樣在經(jīng)濟社會(huì )的功能和管理方面就會(huì )留下一個(gè)“真空地帶”，填補這一“真空地帶”的就是各種非政府組織如行業(yè)協(xié)會(huì )，而WTO的精神就是要發(fā)揮這些非政府組織的積極作用(宋玉華、胡培占，2004)[5]。我國加入WTO之后，政府職能受到越來(lái)越多的限制，行業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)空間也就越來(lái)越大，因此在應對技術(shù)性貿易壁壘方面是可以發(fā)揮越來(lái)越大的作用的。 二、行業(yè)協(xié)會(huì )在應對貿易壁壘中的作用 應對技術(shù)性貿易壁壘是一個(gè)全方位、全過(guò)程的工作，需要各方面的共同努力，行業(yè)協(xié)會(huì )在其中應該發(fā)揮關(guān)鍵的組織作用。2001國家經(jīng)濟貿易委員會(huì )、國家統計局發(fā)布了《關(guān)于授予有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )反傾銷(xiāo)反補貼保障措施有關(guān)職能及委托有關(guān)工作的通知》，通知授予有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )的職能包括:(1)負責組織協(xié)調本行業(yè)企業(yè)遭受?chē)夥磧A銷(xiāo)、反補貼、保障措施調查的應訴工作;(2)負責本行業(yè)產(chǎn)品出口價(jià)格的協(xié)調，維護出口秩序;(3)參與本行業(yè)產(chǎn)業(yè)損害調查。委托有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )的工作包括:(1)協(xié)助建立產(chǎn)業(yè)損害預警機制和進(jìn)出口磋商機制，提出與本行業(yè)有關(guān)的價(jià)格承諾的建議;(2)收集、整理、研究本行業(yè)產(chǎn)品在國內外反傾銷(xiāo)、反補貼、保障措施案例;(3)報送應訴案件進(jìn)展情況及最新動(dòng)態(tài);(4)負責采集、分析和上報本行業(yè)產(chǎn)業(yè)損害預警數據和動(dòng)態(tài)情況;(5)協(xié)助開(kāi)展保護本行業(yè)安全的宣傳、咨詢(xún)及培訓工作。具體來(lái)講，行業(yè)協(xié)會(huì )在應對技術(shù)性貿易壁壘過(guò)程中的作用主要包括以下幾個(gè)方面: 第一，收集相關(guān)信息，建立技術(shù)性貿易壁壘預警機制。行業(yè)協(xié)會(huì )應該設立專(zhuān)門(mén)的機構或工作人員，搜集整理世界各國特別是貿易伙伴國本行業(yè)的相關(guān)標準信息和技術(shù)性貿易壁壘的動(dòng)態(tài)，可以通過(guò)政府有關(guān)部門(mén)、駐外機構、國外友好行業(yè)協(xié)會(huì )和企業(yè)、媒體等獲得這些相關(guān)信息，然后對信息進(jìn)行甄別和篩選，然后定期或不定期向會(huì )員企業(yè)進(jìn)行發(fā)布和通報。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì )應該建立一個(gè)技術(shù)性貿易壁壘的預警機制，聘請相關(guān)專(zhuān)家設計和完善一套監測指標體系，確定預警的方法和程序，根據國內外情況的變化，一旦發(fā)現監測指標出現異常變化應該適時(shí)邀請有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行會(huì )商，按照程序及時(shí)發(fā)布不同等級的預警信息，提醒企業(yè)啟動(dòng)應對技術(shù)性貿易壁壘的預案，根據不同情況采取不同的措施，防患于未然，盡量減少技術(shù)性貿易壁壘帶來(lái)的損失。 第二，對會(huì )員企業(yè)進(jìn)行應對技術(shù)性貿易壁壘咨詢(xún)、培訓服務(wù)。行業(yè)協(xié)會(huì )不能僅僅是收集信息、進(jìn)行預警，并且還要對本行業(yè)的技術(shù)性貿易壁壘進(jìn)行研究，分析其發(fā)生發(fā)展的規律，進(jìn)一步演變的方向和趨勢。定期或不定期地對會(huì )員企業(yè)開(kāi)展有關(guān)技術(shù)性貿易壁壘知識的講座和培訓并接受會(huì )員企業(yè)的相關(guān)咨詢(xún)，轉變他們的思想觀(guān)念，增強主動(dòng)防范意識，把應對工作貫徹到日常的經(jīng)營(yíng)管理工作中去，變成其一個(gè)重要的組成部分。行業(yè)協(xié)會(huì )應該在會(huì )員企業(yè)建立固定的聯(lián)系人，以保持彼此之間信息溝通方便、快捷，使行業(yè)協(xié)會(huì )能夠及時(shí)掌握會(huì )員企業(yè)的動(dòng)態(tài)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)給出對策建議。另外行業(yè)協(xié)會(huì )還應該聘請一定數量的專(zhuān)家教授作為兼職研究人員或顧問(wèn)，為行業(yè)協(xié)會(huì )和會(huì )員企業(yè)提供智力支持。 第三，協(xié)調會(huì )員企業(yè)之間的關(guān)系，組織集體行動(dòng)。行業(yè)協(xié)會(huì )的會(huì )員企業(yè)在技術(shù)水平、規模大小、出口數量等各方面肯定存在著(zhù)很大的差異，這樣在應對技術(shù)性貿易壁壘的過(guò)程中必然存在著(zhù)不同的利益和不同的行為選擇意向。這就要求行業(yè)協(xié)會(huì )應該出面調節各方面的利益，爭取在追求整個(gè)行業(yè)利益最大化的同時(shí)不損害會(huì )員企業(yè)本身的利益，同時(shí)還要體現出差別，使各個(gè)成員企業(yè)的收益和投入成正比，防止“搭便車(chē)”現象的出現。例如可以成立一個(gè)應對技術(shù)性貿易壁壘的基金，可以根據各個(gè)會(huì )員企業(yè)的生產(chǎn)規?；虺隹谝幠；蚱渌鼧藴蕘?lái)認繳一定數量的基金，通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì )利用基金組織集體行動(dòng)來(lái)應對技術(shù)性貿易壁壘，大家共擔風(fēng)險，共享利益。 第四，組織企業(yè)協(xié)同技術(shù)攻關(guān)，維護企業(yè)知識產(chǎn)權，保護創(chuàng )新。應對技術(shù)性貿易壁壘最根本的方式還是提高企業(yè)的技術(shù)水平，技術(shù)水平達到了進(jìn)口國的要求，技術(shù)性貿易壁壘也就不攻自破了。為了達到這一目標，行業(yè)協(xié)會(huì )應該在行業(yè)內部形成一個(gè)保護知識產(chǎn)權和技術(shù)創(chuàng )新的機制，激發(fā)各個(gè)企業(yè)自主創(chuàng )新的積極性，如溫州很多行業(yè)協(xié)會(huì )就制訂了行業(yè)內部的技術(shù)維權規定，對本行業(yè)內企業(yè)的新產(chǎn)品新技術(shù)進(jìn)行保護，形成了一種類(lèi)似“行業(yè)專(zhuān)利”的標準，激發(fā)了會(huì )員企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的積極性。對一些對行業(yè)發(fā)展有重大影響的技術(shù)，行業(yè)協(xié)會(huì )還可以組織全行業(yè)內的技術(shù)力量進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，技術(shù)成果由參與企業(yè)共享。 第五，制訂行業(yè)標準，建立市場(chǎng)準入機制，維護行業(yè)利益。行業(yè)協(xié)會(huì )可以根據本行業(yè)的具體實(shí)際情況來(lái)制訂行業(yè)的技術(shù)標準，根據WTO《貿易技術(shù)壁壘協(xié)議》中的“標準守則”規定，發(fā)展中國家在制訂技術(shù)標準和法規時(shí)，可以根據本國的具體實(shí)際情況作一定的變通，在一定范圍內可以不采用現有的國際技術(shù)標準，并可以要求發(fā)達國家在技術(shù)標準方面不提出與發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展、資金條件和貿易狀況等方面不相適應的標準。我們作為發(fā)展中國家應該充分利用這一條款，制訂出符合我國實(shí)際情況的技術(shù)標準，以維護本行業(yè)的利益。當然我們不應該滿(mǎn)足現狀，而是要提出更高的目標，努力提高自己的技術(shù)水平和技術(shù)標準，積極國際標準。另外行業(yè)協(xié)會(huì )還可以對外構建技術(shù)性貿易壁壘，保護國內市場(chǎng)和企業(yè)，這也是應對技術(shù)性貿易壁壘的手段之一。 第六，對外代表行業(yè)進(jìn)行反技術(shù)性貿易壁壘應訴。如果出現了與國外的技術(shù)性貿易壁壘的訴訟活動(dòng)，可以由涉案企業(yè)單獨參與訴訟，也可以由行業(yè)的龍頭企業(yè)出面組織一個(gè)臨時(shí)的團隊來(lái)進(jìn)行應訴，但這兩種訴訟方式協(xié)調組織都很困難，要付出較高的交易成本，各個(gè)參與者還可以產(chǎn)生訴求不一致，甚至相互矛盾，會(huì )給訴訟工作帶來(lái)很大的困難，同時(shí)籌集應訴資金也比較困難。如果由行業(yè)協(xié)會(huì )代表整個(gè)行業(yè)作為應訴主體則可以比較好的解決這些問(wèn)題，如溫州打火機行業(yè)協(xié)會(huì )應對歐盟CR法案就是一個(gè)比較成功的例子。 第七，與國外相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )和組織建立聯(lián)系，參與相關(guān)國際活動(dòng)。行業(yè)協(xié)會(huì )還應對國外特別是貿易伙伴國的同類(lèi)行業(yè)協(xié)會(huì )以及其他相關(guān)組織建立聯(lián)系，互通信息，積極參加國際間的學(xué)術(shù)與技術(shù)交流、研討活動(dòng)，爭取參與相關(guān)國際標準的制訂，隨時(shí)掌握本行業(yè)的最新動(dòng)態(tài)。 三、加強行業(yè)協(xié)會(huì )自身建設 行業(yè)協(xié)會(huì )在應對技術(shù)性貿易壁壘的過(guò)程中應該發(fā)揮關(guān)鍵作用，但我國的行業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)展還很不完善，存在著(zhù)很多問(wèn)題，其職能的發(fā)揮受到很多限制和制約，目前還不能承擔起應對技術(shù)性貿易壁壘的重任。而要想實(shí)現這一目標，就必須深入改革，明確行業(yè)協(xié)會(huì )的性質(zhì)、職能及地位，給其創(chuàng )造發(fā)揮職能的外部環(huán)境，同時(shí)行業(yè)協(xié)會(huì )也要加強自身的建設，提高水平，在應對技術(shù)性貿易壁壘的過(guò)程中真正發(fā)揮出應用的作用。 (一)行業(yè)協(xié)會(huì )的合法性問(wèn)題 我國行業(yè)協(xié)會(huì )在合法性問(wèn)題上存在著(zhù)很大不足，這嚴重影響著(zhù)行業(yè)協(xié)會(huì )功能的發(fā)揮。不解決其合法性問(wèn)題，行業(yè)協(xié)會(huì )就很難在應對技術(shù)性貿易壁壘過(guò)程中發(fā)揮應用的作用。行業(yè)協(xié)會(huì )的合法性主要包括社會(huì )合法性、法律合法性、行政合法性和政治合法性四個(gè)方面(郁建興等，2004)[6]。 社會(huì )合法性是一切社會(huì )團體存在的基礎和權力的來(lái)源，主要來(lái)源于三個(gè)方面的需要:傳統、慣例和共同利益。由于中國政府目前對社會(huì )活動(dòng)的管制與壟斷還比較強大，社會(huì )自治是相對的和有限的，但只要共同利益存在，建立行業(yè)協(xié)會(huì )就具有和基礎的合法性。而隨著(zhù)市場(chǎng)經(jīng)濟體制的建立和完善，行業(yè)協(xié)會(huì )作為與國家、市場(chǎng)、企業(yè)和非正式網(wǎng)絡(luò )并行的第五種社會(huì )經(jīng)濟治理結構必將發(fā)揮越來(lái)越大的作用。