淺析日本研究生教育質(zhì)量評估體系的轉型：經(jīng)驗與問(wèn)題

論文摘要：日本研究生教育改革與日本人口結構變化、科技立國戰略和研究生規模擴張緊密相關(guān)。從20世紀90年代開(kāi)始，日本以多樣化和高度化為研究生教育質(zhì)量建設目標，采取從內到外、從事前到事后、從政府主導到社會(huì )評估的發(fā)展道路，最終形成由大學(xué)內部自我評估、第三方認證評估、法人績(jì)效評估組成的研究生質(zhì)量保障日本模式，標志著(zhù)日本研究生教育進(jìn)入到以多元化評估機制為基本方式的競爭時(shí)代。在新世紀，這一體系還面臨著(zhù)若干急需解決的矛盾。

論文關(guān)鍵詞：日本研究生教育；質(zhì)量保障體系；多元化評估機制

研究生教育改革是日本進(jìn)入2l世紀以來(lái)第三次教育改革的突破口。擴大研究生教育規模，提高研究生教育質(zhì)量，把研究生院辦成高水平的教育研究基地，是日本實(shí)施“科學(xué)技術(shù)創(chuàng )新重振日本”立國戰略的重要舉措。近年來(lái)，日本圍繞研究生“人口”與“出口”兩個(gè)基本問(wèn)題，通過(guò)制度創(chuàng )新，對研究生的培養目標、學(xué)位類(lèi)型、大學(xué)院體制、導師人事制度等進(jìn)行重大變革，建立了與終身教育體系相聯(lián)系的學(xué)位與研究生教育制度，并形成了以多元化評估體系為基本特征的、具有創(chuàng )新性的研究生教育質(zhì)量評估日本模式。

一、日本研究生教育質(zhì)量評估體系形成的背景

(一)日本社會(huì )人口結構特征變化，大學(xué)急需擺脫生存危機

20世紀90年代以來(lái)，日本人口結構發(fā)生重大變化，少子女化和老齡化進(jìn)程加快。1992年18歲人口高峰過(guò)去后，2009年高等教育進(jìn)入到全部高中畢生時(shí)代，高等教育從“學(xué)校選擇學(xué)生”進(jìn)入到“學(xué)生選擇學(xué)?！睍r(shí)代。在這種背景下，如何保證研究生教育的生源、提高教學(xué)科研的質(zhì)量以滿(mǎn)足社會(huì )成員對終身教育的需求成為擺在日本研究生教育面前的新課題。正如日本大學(xué)審議會(huì )在1996年l0月《關(guān)于提高研究生教育質(zhì)量的審議》中指出：為了應對技術(shù)革新和知識老化速度的加快，社會(huì )各界越來(lái)越多的人要求有機會(huì )進(jìn)人研究生院更新自己的知識和技術(shù)，他們企盼掌握學(xué)術(shù)理論和實(shí)踐經(jīng)驗，培養綜合判斷能力和對未來(lái)的洞察力。為應對新世紀生存和發(fā)展的挑戰，研究生院必須開(kāi)放門(mén)戶(hù)、整頓學(xué)習環(huán)境、提高教育與研究質(zhì)量。

(二)日本經(jīng)濟長(cháng)期低迷，實(shí)現產(chǎn)業(yè)振興任務(wù)緊迫

20世紀80年代中期，日本經(jīng)濟已經(jīng)迅速超過(guò)英、法、德等西方國家，躍升為僅次于美國的第二大經(jīng)濟強國。但80年代末日本經(jīng)濟陷入低迷期，以IT產(chǎn)業(yè)為標志的高科技領(lǐng)域與美國相比處于下風(fēng)，日本70年代確立的“技術(shù)立國”神話(huà)破滅。經(jīng)反思，人們意識到日本經(jīng)濟賴(lài)以重振的基礎研究和高等教育、特別是研究生教育出了問(wèn)題。日本大學(xué)審議會(huì )在《關(guān)于21世紀的大學(xué)院(研究生院)與今后改革方針政策》報告中指出：“大學(xué)院(研究生院)作為所有學(xué)術(shù)領(lǐng)域基礎研究的中心在推進(jìn)學(xué)術(shù)研究的同時(shí)，擔負著(zhù)培養研究者和具有高度專(zhuān)門(mén)能力人才的任務(wù)，因此大學(xué)院(研究生院)在提高我國學(xué)術(shù)研究水平與發(fā)展社會(huì )經(jīng)濟、文化方面承擔著(zhù)極為重要的使命?！蓖ㄟ^(guò)改革研究生教育以加強基礎研究，多出一流研究成果，培養世界頂尖科技人才，是推進(jìn)日本產(chǎn)業(yè)振興、實(shí)現由“日本制造”向“日本創(chuàng )造”轉變的戰略選擇。

(三)研究生教育規模擴張迅速，質(zhì)量問(wèn)題突出

戰后日本研究生教育雖然發(fā)展很快，但與歐美國家相比還是比較落后。大學(xué)審議會(huì )在《大學(xué)院的飛躍性充實(shí)和改革》報告中指出：“我國的研究生數和本科數的比率，比起其他的先進(jìn)國家還很低。急需從質(zhì)和量?jì)蓚€(gè)方面整備大學(xué)院”。擴大研究生規模成為90年代后日本高等教育的主要趨勢(圖2)。

從1990年到1995年碩士擴招5．5％、博士擴招5．4％，2000年到2005年碩士擴招10．3％、博士擴招3．1％。1991日本研究生數量?jì)H為本科生數量的4．8％，2000年為8．3％，2005年達到10．1％，每千人口中研究生數也由0．8人增至1．62人，增幅大大高于英美等發(fā)達國家。

隨著(zhù)研究生教育規模的擴展，質(zhì)量問(wèn)題日益突出。早在1977年，OECD發(fā)表的《關(guān)于日本社會(huì )科學(xué)政策》的調查報告中指出：“日本的研究生院課程欠缺，教育內容陳舊，學(xué)部講座制度僵化?！睌U招后出現博士就業(yè)前景不佳的“博士過(guò)?！爆F象。2003年日本共有145l2名課程博士畢業(yè)生，其就業(yè)率只有54．4％，在近l0年來(lái)降低了10個(gè)百分點(diǎn)。如何保證和提高研究生教育的質(zhì)量成為日本高等教育的一個(gè)重要課題。

二、轉變中的日本研究生教育質(zhì)量評估體系的基本特征

(一)多樣化、高度化的研究生質(zhì)量建設目標

20世紀90年代以來(lái)，日本研究生教育改革圍繞“人口”和“出口”兩個(gè)基本問(wèn)題展開(kāi)。前者主要目標是緩解大學(xué)的生存危機、滿(mǎn)足國民在高等教育普及化時(shí)代對高等教育的廣泛需求，實(shí)現學(xué)位與研究生教育制度的“彈性化”和“多樣化”。具體措施包括：研究生入學(xué)資格、修業(yè)年限、學(xué)位授予標準的彈性化；研究生院設置類(lèi)型和學(xué)位設置類(lèi)型多樣化等。后者主要目標在于擺脫日本經(jīng)濟長(cháng)期低迷的困擾局面和實(shí)現產(chǎn)業(yè)振興，通過(guò)研究生院重點(diǎn)化改革、引進(jìn)科研補助金制度、創(chuàng )新研究生教育的組織機制、加強大學(xué)的基礎研究等措施，以培養能夠活躍在國際尖端研究領(lǐng)域的精英人才，打造為國際社會(huì )作出貢獻的高質(zhì)量的研究生教育實(shí)現高等教育的“高端化”和“高度化”。

(二)從事前評價(jià)到事后評估、從內到外的研究生教育質(zhì)量評估模式

自明治維新以來(lái)，日本大學(xué)建立了以《大學(xué)設置基準》為準則、政府規定統一標準并組織實(shí)施的質(zhì)量保障體系。20世紀90年代以后，日本高等教育評估制度發(fā)生重大變化。文科省依據1989年新修訂的《研究生院設置基準》仍掌握研究生培養單位的設置審批權，以及通過(guò)立法、財政途徑對評估活動(dòng)施加間接影響，具體的評估事務(wù)則下放給各大學(xué)和委托民間組織進(jìn)行。1991年修改后的《大學(xué)設置基準》規定：“為提高大學(xué)教育研究水、完成大學(xué)的教育研究目的以及社會(huì )使命，必須努力對學(xué)校的教育研究活動(dòng)等進(jìn)行自我檢查和評估，檢查、評估項目由學(xué)校自己設定”。這是首次通過(guò)法律形式確立了大學(xué)自我評估制度，為以后建立外部評估制度奠定了基礎。

至1998年，大學(xué)審議會(huì )在《關(guān)于2l世紀的大學(xué)和今后的改革方向》報告中建議：“為了讓社會(huì )更清楚的了解大學(xué)的活動(dòng)狀況，有必要專(zhuān)門(mén)設置評估機構，實(shí)施公開(kāi)、透明的大學(xué)評估制度，建立多元化評估體系?！?/p>

2000年4月設置大學(xué)評價(jià)和學(xué)位授予機構，第三方評估制度正式形成。2002年日本出臺《構建大學(xué)質(zhì)量保障新體系》，其重要舉措就是建立和完善一套相應的大學(xué)質(zhì)量外部評估制度。同年學(xué)校教育法修正案第69條和70條的相關(guān)條文規定了高等教育外部認證評價(jià)制度的基本內涵。此外，《獨立行政法人通則》規定，國立大學(xué)還必須接受?chē)⒋髮W(xué)法人評價(jià)委員會(huì )開(kāi)展的非認證評估。2005年6月13日，中央教育審議會(huì )在《新時(shí)代的大學(xué)院教育》就保障提高研究生教育質(zhì)量再次指出：“要建立事前評價(jià)和事后評價(jià)相結合的研究生教育評價(jià)體系，確保研究生教育質(zhì)量?！?/p>

至此，日本采用從事前審批到事后評估、從內部自評到外部評估、先易后難的方式，運用十幾年的時(shí)間，逐漸建立了由自我評估、認證評估、法人評估相結合的研究生質(zhì)量評估體系，標志著(zhù)日本高等教育步人以多元化評估機制為基本方式的競爭時(shí)代。

(三)多元化評估體系代表研究生教育質(zhì)量的多元利益訴求

研究生教育是一個(gè)復雜的系統，涉及高校、政府、學(xué)生、雇主等多個(gè)利益相關(guān)者，從各自立場(chǎng)和利益出發(fā)，不同主體對于研究生教育質(zhì)量的取向和標準取舍必然不同。任何單一的評估制度都難以全面反映研究生教育質(zhì)量這一復雜的問(wèn)題。因此，建立多層分類(lèi)的質(zhì)量標準、滿(mǎn)足不同主體的多樣化需求是研究生教育質(zhì)量建設和質(zhì)量保障的基點(diǎn)。日本通過(guò)十幾年的努力，促使研究生質(zhì)量保障體系從政府主導型的成功的轉向民間評估組織主導型，最終形成了以多元化評估體系為基本機制的研究生教育質(zhì)量保障模式，這一體系代表和實(shí)現了日本社會(huì )在研究生教育上的多元價(jià)值取向和多元利益格局(圖3)。

(四)研究生質(zhì)量建設和評估導向從學(xué)術(shù)取向轉為社會(huì )需求取向

在日本研究生教育多元化評估體系中，大學(xué)自我評估制度建立最早。內部評估的主要目的是通過(guò)自我檢查學(xué)校的教育研究活動(dòng)，提高大學(xué)的教育研究質(zhì)量。

這一制度能夠最大限度地尊重大學(xué)自發(fā)性、自主性和自立性。日本學(xué)術(shù)界也一直認為，大學(xué)評估應該由熟知學(xué)校內情的教師進(jìn)行，評估標準應重點(diǎn)放在學(xué)校教育和研究?jì)纱箢I(lǐng)域，而不應過(guò)分強調社會(huì )經(jīng)濟效益，表明了教育界人士要求以學(xué)校自我評估為主的強烈愿望。但從90年代后期開(kāi)始，大學(xué)審議會(huì )的系列咨詢(xún)報告開(kāi)始強調引入外部評估制度的重要性。2002年日本出臺《構建大學(xué)質(zhì)量保障新體系》，重點(diǎn)強調日本大學(xué)質(zhì)量保障體系要由傳統的“嚴進(jìn)寬出”型轉為“寬進(jìn)嚴出”型，其重要舉措就是建立和完善一套相應的大學(xué)質(zhì)量外部評估制度，實(shí)現大學(xué)質(zhì)量保障體系從“內部自評”向“外部評估”轉換。2006年3月，文科省公布《研究生教育實(shí)施綱要》提出從目前到2010年改革和振興研究生教育的措施，《綱要》再次指出：“推進(jìn)具有實(shí)效性的研究生評估管理工作。在各研究領(lǐng)域進(jìn)行自我打分、評估的同時(shí)，開(kāi)展引入第三方評估的形式。并且通過(guò)調查、公布各研究生院的自我測評結果，鼓勵各院積極開(kāi)展評估工作?！?/p>

目前來(lái)說(shuō)，日本高等教育的外部評估制度逐漸占據主導地位，評估的“外適性”導向明顯，不少的學(xué)界以及政界、產(chǎn)業(yè)界人士公開(kāi)提出大學(xué)評估目的是為了適應外部社會(huì )需要?！敖杲逃u估更多的是以大學(xué)和社會(huì )關(guān)系的密切聯(lián)系程度以及資金的嚴重匱乏為背景，對大學(xué)支出的正當性和對社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展作出的貢獻程度，即對教育資源的有效分配和使用效果進(jìn)行評價(jià)?！贝髮W(xué)評估雖然最終目的在于提高教育和研究質(zhì)量，但是直接目的是提高大學(xué)的責任制，從效率的角度考察大學(xué)利用日益緊缺的經(jīng)費在多大程度上實(shí)現目標和滿(mǎn)足社會(huì )發(fā)展需求。

(五)建立競爭性科研補助金制度，高利害性評估確保把提高質(zhì)量落到實(shí)處

長(cháng)期以來(lái)，日本高等教育面臨著(zhù)辦學(xué)效率低下、缺乏競爭力以及教育質(zhì)量不高的困擾。為此，I998年大學(xué)審議會(huì )在(21世紀的大學(xué)和今后的改革方針》咨詢(xún)報告中提出研究生院重點(diǎn)化政策：“從積極開(kāi)展具有世界前沿水平的教育和研究，培養能夠適應我國社會(huì )與國際社會(huì )發(fā)展的活躍于諸多領(lǐng)域的優(yōu)秀人才這一觀(guān)點(diǎn)出發(fā)，有必要支持、形成一批作為高水平教育和研究基地的研究生院。為此，應根據對各大學(xué)專(zhuān)攻領(lǐng)域(或研究科)的客觀(guān)、公正的評價(jià)，在一定時(shí)間內，集中、重點(diǎn)分配研究費、設備費等資源?！比毡菊着_定以東京大學(xué)為首的10所國立大學(xué)實(shí)施研究生院重點(diǎn)化，到1998年增至l2所，這l2所大學(xué)的研究生院中大約有70個(gè)研究科實(shí)行重點(diǎn)化改革，文部省在財政上積極支持這12所大學(xué)，期望通過(guò)重點(diǎn)投資策略和資源傾斜政策，使研究成果和人才培養質(zhì)量達到國際流，在21世紀世界高等教育領(lǐng)域中占有領(lǐng)先地位。為強化大學(xué)、研究生院的教育與研究功能，更好的推進(jìn)日本一流大學(xué)建設，2001年日本政府又出臺了(21世紀教育新生計劃》，引入競爭性科研補助金制度和實(shí)施“TOP30”方案。其基本設想是日本要在新世紀建設30所世界一流大學(xué)，而且這類(lèi)大學(xué)無(wú)論其設置主體是國立、公立、私立中的哪一種類(lèi)型，均須通過(guò)競爭和評估結果產(chǎn)生，并對人選的30所大學(xué)給予重點(diǎn)投資，計劃在5年內使競爭資金翻一番，研究成果和人才培養質(zhì)量達到世界一流水平。后來(lái)TOP30計劃改稱(chēng)(21世紀COE計劃》，COE立項建設中一改過(guò)去由政府行政命令式的均攤或者指派的辦法，改為以日本學(xué)術(shù)振興會(huì )為中心、另由大學(xué)評價(jià)和學(xué)位授予機構等共四個(gè)機構組成的“2l世紀COE計劃委員會(huì )”實(shí)施。該計劃于2002年啟動(dòng)，此后在競爭性大學(xué)環(huán)境中有序開(kāi)展，使研究生院重點(diǎn)化改革政策落到實(shí)處，有效推進(jìn)了世界一流大學(xué)的步伐。到2006年，僅東京大學(xué)通過(guò)競爭COE項目就建立了28個(gè)世界領(lǐng)先水平的教育研究基地。從2007年開(kāi)始實(shí)施的“21世紀COE計劃”，將以所有學(xué)術(shù)領(lǐng)域為對象，力爭創(chuàng )建世界一流水準的研究中心。

三、日本研究生教育質(zhì)量和評估體系建設面臨的問(wèn)題

日本研究生教育的多元化評估體系歷經(jīng)十多年在21世紀初期基本形成。這打破了日本自戰后50多年來(lái)長(cháng)期保持的大學(xué)結構單一化以及在學(xué)術(shù)研究組織管理上的僵化模式所導致的“高等教育的非競爭性發(fā)展特質(zhì)”，意味著(zhù)日本研究生教育從此步人了以多元化評估機制為基本方式的競爭時(shí)代。但是，日本引人高等教育評估制度較晚，有些措施、機制還不完善，甚至出現了一些矛盾，仍需進(jìn)一步改革、充實(shí)和完善。

(一)評估成本高、程序繁雜

日本高等教育管理屬于政府——學(xué)術(shù)人員協(xié)調型管理模式。在國立大學(xué)法人化改革之前，大學(xué)內部學(xué)術(shù)與事務(wù)系統分離，管理權限集中于學(xué)部教授會(huì )；法人化之后，學(xué)術(shù)與事務(wù)一體化，管理權限集中于以校長(cháng)為中心的校級行政組織。法人化改革帶給研究生培養機構更大的自主權，權力擴大意味著(zhù)要對教育質(zhì)量承擔更大的責任。對研究生培養單位而言，如果缺乏利益驅動(dòng)，沒(méi)有人自愿接受評估，尤其是被認為掌握高深學(xué)問(wèn)的大學(xué)教授、教師更是如此。由于日本政府采用諸多杠桿，加之越來(lái)越大的社會(huì )壓力，這促使大學(xué)不得不應付名目繁多的各類(lèi)評估，評估工作量巨大，程序復雜，耗費大量的人力、物力和財力，這對經(jīng)費日益緊缺的大學(xué)來(lái)說(shuō)不能不說(shuō)是一筆負擔。而且，評估結果與預算分配直接結合，與大學(xué)的發(fā)展利害相關(guān)，大學(xué)對評估活動(dòng)更是高度緊張，導致對評估結果不服的申訴不斷增長(cháng)。

(二)評估可能導致各大學(xué)之間差距增大的風(fēng)險加大

研究生院重點(diǎn)化以及兩個(gè)“COE計劃”等重點(diǎn)建設政策的出臺，一方面促進(jìn)日本大學(xué)之間的競爭意識，有利于大學(xué)的成長(cháng)和發(fā)展；另一方面，在一些優(yōu)秀大學(xué)獲得國家資金等優(yōu)惠政策的支持迅速發(fā)展的同時(shí)，一些地方性大學(xué)和研究實(shí)力較弱的大學(xué)在招生和研究經(jīng)費方面都陷人了困境。特別是國立大學(xué)法人化改革實(shí)施后，大學(xué)之間的差距越來(lái)越大，近半數以上的大學(xué)都面臨著(zhù)生存危機。

(三)評估活動(dòng)與提高教育質(zhì)量之間的相關(guān)性還缺乏有力證據

建立多元化、制度化教育評估體系是日本確保研究生質(zhì)量的基本機制。但是，以改善教育研究活動(dòng)為目的的教育評估活動(dòng)，究竟能為學(xué)校提高教育研究水平和資源配置效率起多大作用，目前還沒(méi)有相關(guān)的實(shí)證結論。外部評估可以達到認可機構設置、判斷教育或研究水平以及實(shí)現機構的績(jì)效，但在提高質(zhì)量方面到底有多大效果，或者如何發(fā)現測定這種效果的方式或手段等，都需要進(jìn)一步的討論，最重要的是評估能否真正提高大學(xué)的教育與研究水平很難判斷。

(四)評估的學(xué)術(shù)取向與社會(huì )需求取向的關(guān)系還沒(méi)有理順

日本大學(xué)內部評估主要由學(xué)校內部人員自主進(jìn)行，重點(diǎn)在于改善學(xué)校教育和研究活動(dòng)，不強調社會(huì )經(jīng)濟效益；而外部評估制度主要由校外人員進(jìn)行，最大焦點(diǎn)在獲得更多的教育研究資金和提高資源配置效率，改善教育投資環(huán)境，評估標準重在衡量社會(huì )效果。內部評估和外部評估在評估目的、評估內容、評估對象、評估人員都各異，如何處理二者的關(guān)系，在日本教育評估政策中涉及很少。尤其是沒(méi)有具體談到外部評估機制如何綜合內部評估結果，使其反映在最終的評估結果中等問(wèn)題。換言之，在研究生質(zhì)量建設和評估導向上，日本教育界人士主張學(xué)術(shù)需求，強調內部評估；政界、產(chǎn)業(yè)界人士公開(kāi)提出大學(xué)評估的目的是為了適應社會(huì )需求，應以外部評估為主；那么，究竟以誰(shuí)為主?以誰(shuí)為輔?這個(gè)問(wèn)題日本還存在爭議。