論鄧小平制度變遷與市場(chǎng)化改革的理論模式

摘要：鄧小平在領(lǐng)導和設計中國經(jīng)濟體制改革的實(shí)踐中，以理論創(chuàng )新的成果作為全黨和全國人民的指導思想和意識形態(tài)，為制度變遷和改革開(kāi)放提供了共有信念。理論創(chuàng )新及其意識形態(tài)預設了中國改革開(kāi)放和制度變遷的路徑和取向。市場(chǎng)化取向改革所引發(fā)的制度變遷，其性質(zhì)是社會(huì )主義制度的自我完善和發(fā)展，其方式是中國特色的漸進(jìn)式改革，最終目的是為了解放和發(fā)展社會(huì )主義生產(chǎn)力。

關(guān)鍵詞：鄧小平；制度變遷；市場(chǎng)化；改革

鄧小平在領(lǐng)導中國市場(chǎng)化改革實(shí)踐和現代化建設實(shí)踐中，逐漸形成了中國特色的制度變遷理論。在此，本文擬借鑒制度變遷理論，總結中國市場(chǎng)化改革實(shí)踐經(jīng)驗，以形成對鄧小平制度變遷理論的初步認識和總結。

一、制度變遷的共有信念：意識形態(tài)與理論創(chuàng )新

意識形態(tài)作為人們對世界和人類(lèi)社會(huì )的系統的看法和見(jiàn)解，從共有信念上規定了社會(huì )主體實(shí)施制度創(chuàng )新的行動(dòng)域。意識形態(tài)預先設定了制度安排模式、價(jià)值體系和理想信念，使未來(lái)制度安排以某種“先驗”的形式存在著(zhù)。意識形態(tài)一旦形成并為人們所廣泛接受，就意味著(zhù)某種價(jià)值體系和理想信念在人們之間確立起來(lái)了，新的制度安排也就會(huì )沿著(zhù)意識形態(tài)預設的軌道被創(chuàng )設出來(lái)。

鄧小平在領(lǐng)導和設計我國經(jīng)濟體制改革的實(shí)踐中，始終重視理論創(chuàng )新的先導作用，并以理論創(chuàng )新的成果作為全黨和全國人民的指導思想和意識形態(tài)，從而統一全黨和全國人民的思想和行動(dòng)，為制度變遷和改革開(kāi)放提供了共有信念?？v觀(guān)改革開(kāi)放三十年，每一次體制改革的重大突破，都是首先由理論上的重大創(chuàng )新和突破而開(kāi)啟和推動(dòng)的。這些理論創(chuàng )新和突破成為推進(jìn)改革不斷深入的重要理論基礎和指導方針。

鄧小平制度變遷的理論創(chuàng )新和共有信念的形成，是不斷解放思想的結果。首先是突破“兩個(gè)凡是”的思想禁錮的理論創(chuàng )新。針對“文革”結束后“兩個(gè)凡是”的思想禁錮，鄧小平支持和領(lǐng)導了“實(shí)踐是檢驗真理的唯一標準”的大討論，重新確立了馬克思主義的實(shí)踐觀(guān)和思想路線(xiàn)，為隨后的一系列改革創(chuàng )新從思想路線(xiàn)上作了準備。

其次，轉變黨和國家政治路線(xiàn)的理論創(chuàng )新。黨的十一屆三中全會(huì )毅然拋棄了“以階級斗爭為綱”的政治路線(xiàn)，把黨和國家的工作重心轉移到社會(huì )主義現代化建設和改革開(kāi)放的軌道上來(lái)。政治路線(xiàn)的糾偏和工作重心的轉向，使全黨全國人民的注意力發(fā)生了根本性的轉移，為中國隨后的熱火朝天的現代化建設和波瀾壯闊的改革開(kāi)放事業(yè)指明了方向。

再次，社會(huì )主義商品經(jīng)濟理論創(chuàng )新。由于理論認識的不足和受蘇聯(lián)模式的影響，中國在20世紀50年代開(kāi)始實(shí)行高度集中的計劃經(jīng)濟體制，排斥商品貨幣關(guān)系。隨著(zhù)現代化建設的鋪開(kāi)和改革開(kāi)放的推進(jìn)，需要從理論上解決社會(huì )主義與商品經(jīng)濟的關(guān)系。黨的十二屆三中全會(huì )通過(guò)的《關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定》首次提出“在公有制基礎上有計劃的商品經(jīng)濟”的新概念，明確肯定商品經(jīng)濟的充分發(fā)展是社會(huì )主義經(jīng)濟發(fā)展的不可逾越的階段，是實(shí)現中國經(jīng)濟現代化的必要條件。這是社會(huì )主義經(jīng)濟理論的重大突破，它不再把社會(huì )主義經(jīng)濟同商品經(jīng)濟對立起來(lái)，商品經(jīng)濟成為社會(huì )主義經(jīng)濟的一個(gè)內在屬性。鄧小平高度評價(jià)了這一理論突破，認為它對什么是社會(huì )主義經(jīng)濟作出了新的解釋?zhuān)f(shuō)出了馬克思主義創(chuàng )始人沒(méi)有說(shuō)過(guò)的新話(huà)，指出這是馬克思主義的基本原理同中國實(shí)踐相結合的政治經(jīng)濟學(xué)[1]。

最后，市場(chǎng)經(jīng)濟“手段論”理論創(chuàng )新。早在1979年，鄧小平就提出“社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟”的命題。隨著(zhù)改革的逐步深化，對理論創(chuàng )新提出了新的要求。1992年鄧小平在南方談話(huà)中明確指出：“計劃多一點(diǎn)還是市場(chǎng)多一點(diǎn)，不是社會(huì )主義與資本主義的本質(zhì)區別……。計劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟手段?！盵2]這一精辟論斷，從理論上破除了計劃經(jīng)濟和市場(chǎng)經(jīng)濟是制度屬性的陳舊觀(guān)念，從根本上解除了把計劃經(jīng)濟和市場(chǎng)經(jīng)濟看做屬于社會(huì )基本制度范疇的思想束縛，奠定了社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟理論基礎。

這些理論突破和創(chuàng )新構成鄧小平理論的重要組成部分，成為我們黨的指導思想、意識形態(tài)和中國社會(huì )共識。它預設了中國改革開(kāi)放和制度變遷的路徑和取向。

二、制度變遷的目標模式：社會(huì )主義經(jīng)濟市場(chǎng)化取向改革

隨著(zhù)對傳統社會(huì )主義經(jīng)濟體制認識的不斷突破和理論的不斷創(chuàng )新，鄧小平對“摸著(zhù)石頭過(guò)河”式的制度變遷和市場(chǎng)化取向改革目標模式認識逐漸明晰化。市場(chǎng)化改革大致經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：（1）“計劃經(jīng)濟為主，市場(chǎng)調節為輔”體制模式。它突破了把市場(chǎng)和計劃完全對立的傳統計劃體制，開(kāi)始在計劃經(jīng)濟的總體框架下發(fā)揮市場(chǎng)調節的作用，為市場(chǎng)化取向改革開(kāi)辟了道路。（2）“公有制基礎上有計劃的商品經(jīng)濟”體制模式。它把商品經(jīng)濟看成是社會(huì )主義的內在屬性，提出要大力發(fā)展商品經(jīng)濟。這種“計劃與市場(chǎng)內在統一的體制”，其運行機制是“國家調節市場(chǎng)，市場(chǎng)引導企業(yè)”。（3）社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制模式。隨著(zhù)經(jīng)濟體制改革向縱深發(fā)展，一些深層次的問(wèn)題亟須解決。鄧小平南方談話(huà)中提出的一系列著(zhù)名論斷，澄清了人們的各種疑慮。黨的十四大根據南方談話(huà)的精神，結合我國改革開(kāi)放以來(lái)的實(shí)踐經(jīng)驗，最終把建立社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制作為我國經(jīng)濟體制的目標模式。

鄧小平提出市場(chǎng)化改革模式，首先在于他科學(xué)地區分了經(jīng)濟制度和經(jīng)濟體制。在社會(huì )主義建設過(guò)程中，由于認識上的原因和“左”的思想傾向，曾經(jīng)把基本制度和具體體制混為一談，導致了社會(huì )主義國家在處理生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾時(shí)，要么是把改革體制誤認為是改變基本制度，反對對體制作任何改革；要么是把體制的改革變成對根本制度的變革，使改革變成“改向”。鄧小平在改革初期就指出，“社會(huì )主義制度并不等于建設社會(huì )主義的具體做法”[3]。隨后，進(jìn)一步指出：“社會(huì )主義和市場(chǎng)經(jīng)濟之間不存在根本矛盾，問(wèn)題是用什么方法才能更有力地發(fā)展社會(huì )主義生產(chǎn)力?！盵2]在他看來(lái)，市場(chǎng)經(jīng)濟作為具體的運行體制，并不具有社會(huì )基本制度性屬性，而只具有體制性屬性。這種認識上的突破，是我國經(jīng)濟體制市場(chǎng)化改革成功的關(guān)鍵所在。

三、制度變遷的性質(zhì)：社會(huì )主義制度的自我完善

中國經(jīng)濟體制的制度變遷，就其引起的體制變革、利益格局調整和社會(huì )結構變動(dòng)的深刻性、廣泛性和持久性而言，是一場(chǎng)新的偉大革命，但這場(chǎng)革命是在社會(huì )主義憲法原則下進(jìn)行，它是社會(huì )主義制度的自我完善和發(fā)展。

首先，改革是一場(chǎng)新的偉大革命，“是中國的第二次革命”[2]。鄧小平指出，我們的改革具有革命性的變革，它是對原有經(jīng)濟體制的根本性變革，而不僅僅是細枝末節的修補。它要從根本上變革束縛中國生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟體制，實(shí)現制度創(chuàng )新，建立充滿(mǎn)生機和活力的適應中國生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟體制，同時(shí)相應地改革政治體革制和其他方面體制。因此，從制度變遷的廣度來(lái)講，“改革是全面的改革，包括經(jīng)濟體制改革、政治體制改革和相應的其他各個(gè)領(lǐng)域的改革?！盵2]從制度變遷的深度來(lái)講，改革是要徹底破除舊體制，建立新的經(jīng)濟體制，而不是對舊體制的修補。這種脫胎換骨式的制度變遷和制度創(chuàng )新，將會(huì )大大促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，將會(huì )引起整個(gè)社會(huì )經(jīng)濟生活、社會(huì )生活、工作方式、思維觀(guān)念和精神狀態(tài)的一系列深刻變化，正是在這個(gè)意義上，鄧小平指出：“改革促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，引起了經(jīng)濟生活、社會(huì )生活、工作方式和精神狀態(tài)的一系列深刻變化。改革是社會(huì )主義制度的自我完善，在一定的范圍內也發(fā)生了某種程度的革命性變革?！盵2]“改革是中國的第二次革命”[2]。因為，改革同革命一樣都是為了解放生產(chǎn)力?！案锩墙夥派a(chǎn)力，改革也是解放生產(chǎn)力?！盵2]顯然，改革和革命在這里具有相同的性質(zhì)和功能?！案母锏男再|(zhì)同過(guò)去的革命一樣，也是為了掃除發(fā)展社會(huì )生產(chǎn)力的障礙，使中國擺脫貧窮落后的狀態(tài)。從這個(gè)意義上說(shuō)，改革也可以叫革命性的變革?！盵2] 需要指出的是，改革是一場(chǎng)革命，主要是從體制變革、制度創(chuàng )新和生產(chǎn)力的解放而言，而不再是一個(gè)階級推翻另一個(gè)階級意義上的革命?！案母锸且粓?chǎng)革命。當然，這不是對人的革命，而是對體制的革命?！盵3]

其次，改革是社會(huì )主義制度的自我完善。改革作為一場(chǎng)革命性的制度變遷，并不是對我國社會(huì )主義制度的否定，而是通過(guò)改革和制度創(chuàng )新，實(shí)現社會(huì )主義制度的自我完善和發(fā)展。（1）改革是在社會(huì )主義制度框架下進(jìn)行的。鄧小平反復強調指出，改革開(kāi)放和現代化建設，必須在思想政治上堅持四項基本原則，不能動(dòng)搖?！叭绻麆?dòng)搖了這四項基本原則中的任何一項，那就動(dòng)搖了整個(gè)社會(huì )主義事業(yè)，整個(gè)現代化建設事業(yè)?！盵4]（2）改革是通過(guò)變革具體體制而實(shí)現社會(huì )主義的自我完善和發(fā)展。在如何鞏固和發(fā)展社會(huì )主義的問(wèn)題上，鄧小平準確地把握了社會(huì )主義基本制度和具體制度的關(guān)系，提出社會(huì )主義制度的鞏固和完善要通過(guò)變革社會(huì )主義具體體制來(lái)實(shí)現。他指出：“我們建立的社會(huì )主義制度是個(gè)好制度，必須堅持?！盵2]社會(huì )主義制度必須堅持，但是，“黨和國家現行的一些具體制度中，還存在不少的弊端，妨礙甚至嚴重妨礙社會(huì )主義優(yōu)越性的發(fā)揮?！盵3]因此，必須對體制進(jìn)行創(chuàng )新和變革。通過(guò)對基本制度和具體體制的區分，鄧小平把生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的基本矛盾具體化為生產(chǎn)力與具體體制之間的矛盾，從而為解決這一基本矛盾找到了正確的方法和途徑。改革的對象是不適應生產(chǎn)力發(fā)展的各種體制而不是否定社會(huì )主義制度本身。因此，“改革是社會(huì )主義制度的自我完善，在一定范圍內也發(fā)生了某種程度的革命性變革?！盵2]這意味改革的性質(zhì)和目標已明晰化?！拔覀兊母母镆_到一個(gè)什么目的呢？總的目的是要有利于鞏固社會(huì )主義制度，有利于鞏固黨的領(lǐng)導，有利于在黨的領(lǐng)導和社會(huì )主義制度下發(fā)展生產(chǎn)力?！盵2]改革的性質(zhì)是社會(huì )主義制度的自我完善和發(fā)展。

四、制度變遷的方式：中國特色的漸進(jìn)式改革

制度變遷和改革如何進(jìn)行呢？經(jīng)濟學(xué)者們把轉型國家的改革分為激進(jìn)式改革和漸進(jìn)式改革。中國改革具有漸進(jìn)式的特征。漸進(jìn)改革一般是對構成制度框架的規則、準則和實(shí)施組合進(jìn)行邊際調整。與激進(jìn)式改革從一開(kāi)始就有一個(gè)完整的理想化的設計方案不同，漸進(jìn)式改革在開(kāi)始時(shí)并沒(méi)有明確的設計方案，而是采取允許“試錯”的方式，在改革實(shí)踐中不斷探索，即“摸著(zhù)石頭過(guò)河”。鄧小平指出，對改革要“允許看，但要堅決地試?？磳α?，搞一兩年對了，放開(kāi)；錯了，糾正，關(guān)了就是?！盵2]

之所以選擇漸進(jìn)式制度變遷，主要是因為：（1）中國社會(huì )主義改革和現代化建設是一項全新的事業(yè)，沒(méi)有現存的模式和經(jīng)驗可以借鑒；（2）制度變遷和體制改革實(shí)質(zhì)是人們利益格局的重新調整，會(huì )觸及到各個(gè)方面的利益而面臨各種阻力，必須充分考慮改革的力度、社會(huì )可承受的程度，從而使改革不可能一步到位，只能漸進(jìn)式調整；（3）人的理性有限性，人們不可能在改革之初就能完全掌握改革全過(guò)程出現的各種情形，因而不可能制定一個(gè)理想化的完整方案，而只能選擇漸進(jìn)的方式。鄧小平指出：“尤其是生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑的改革，不會(huì )是一帆風(fēng)順的。它涉及面廣，涉及一大批人的切身利益，一定會(huì )出現各種各樣的復雜情況和問(wèn)題，一定會(huì )遇到重重障礙?！盵4]總之，改革的艱巨性、復雜性和長(cháng)期性，必然要求改革只能是漸進(jìn)式的。

因此，中國特色的漸進(jìn)式制度變遷就是按照“先易后難”的圖式展開(kāi)：（1）中國的改革首先從農村開(kāi)始，取得經(jīng)驗以后，轉入城市?！案母锸紫葟霓r村開(kāi)始”，“有了農村改革的經(jīng)驗，現在我們轉入到城市經(jīng)濟改革。城市經(jīng)濟改革比農村經(jīng)濟改革要復雜得多，難免出差錯，冒風(fēng)險?！盵2]（2）從所有制的實(shí)現形式改革到所有制結構的調整。在改革之初，首先對國有企業(yè)實(shí)行放權讓利改革，然后是承包制，轉換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機制，隨著(zhù)改革的深化，逐步進(jìn)行股份制改造，實(shí)現股權多元化，從而逐步調整社會(huì )主義所有制結構。同時(shí)允許非公有制經(jīng)濟的發(fā)展壯大，并最終形成以公有制為主體、多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度。（3）從打破平均主義到以按勞分配為主體，多種分配方式并存的分配制度。改革之初首先打破平均主義，確立按勞分配制度，并隨著(zhù)資本、技術(shù)等要素的出現而逐漸把按勞分配和按要素分配結合起來(lái)，實(shí)行以按勞分配為主多種分配方式并存的分配制度。（4）經(jīng)濟體制改革先于政治體制改革。中國的改革首先從經(jīng)濟體制改革入手，并且到目前為止改革的中心任務(wù)和重點(diǎn)主要集中在經(jīng)濟領(lǐng)域，從而保持了政治秩序、社會(huì )秩序的相對穩定和政治權力的相對集中，有利于防止因改革而引發(fā)的社會(huì )失控，為改革和發(fā)展創(chuàng )造了一個(gè)穩定的社會(huì )環(huán)境，但并不是說(shuō)政治體制改革就可以滯后于經(jīng)濟體制改革?！安桓母镎误w制，就不能保障經(jīng)濟體制改革的成果，不能使經(jīng)濟體制改革繼續前進(jìn)，就會(huì )阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，阻礙四個(gè)現代化的實(shí)現?！盵2]實(shí)際上，隨著(zhù)經(jīng)濟體制改革的深化，政治體制改革也在有序地推開(kāi)，比如黨政分開(kāi)、政企分開(kāi)、行政分權等。

五、制度變遷的目的：解放和發(fā)展社會(huì )主義生產(chǎn)

制度變遷理論認為，制度是經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)鍵。在技術(shù)未發(fā)生根本變化的情況下，通過(guò)制度創(chuàng )新能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，并能實(shí)現經(jīng)濟增長(cháng)。無(wú)疑，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟增長(cháng)，都是通過(guò)生產(chǎn)力的發(fā)展來(lái)實(shí)現的。鄧小平在設計中國改革開(kāi)放時(shí)指出，改革就是革除傳統的不適應生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟、政治、科技、教育、文化體制，建立新的適應生產(chǎn)力發(fā)展的體制。

馬克思主義認為，社會(huì )主義制度建立后，必須大力發(fā)展生產(chǎn)力。鄧小平指出：“在社會(huì )主義國家，一個(gè)真正的馬克思主義政黨在執政以后，一定要致力于發(fā)展生產(chǎn)力，并在這個(gè)基礎上逐步提高人民的生活水平?！盵2]鄧小平根據馬克思主義唯物史觀(guān)，把發(fā)展生產(chǎn)力界定為社會(huì )主義的根本任務(wù)?！榜R克思主義最注重發(fā)展生產(chǎn)力……社會(huì )主義階段的最根本任務(wù)就是發(fā)展生產(chǎn)力?！盵2]

然而，由于建國后很長(cháng)時(shí)間內對“什么是社會(huì )主義，怎樣建設社會(huì )主義”缺乏準確的認識，加上“左”的路線(xiàn)和僵化的經(jīng)濟體制，嚴重束縛了社會(huì )主義生產(chǎn)力的發(fā)展?！拔母铩苯Y束后，鄧小平就開(kāi)始思考如何發(fā)展社會(huì )主義生產(chǎn)力，并把解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力提高到社會(huì )主義本質(zhì)的高度。1978年10月，鄧小平指出，實(shí)現社會(huì )主義四個(gè)現代化，“這是一場(chǎng)根本改變中國經(jīng)濟和技術(shù)落后面貌，進(jìn)一步鞏固無(wú)產(chǎn)階級專(zhuān)政的偉大革命。這場(chǎng)革命既要大幅度地改變目前落后的生產(chǎn)力，就必然要多方面地改變生產(chǎn)關(guān)系，改變上層建筑，改變工農業(yè)企業(yè)的管理方式和國家對工農業(yè)企業(yè)的管理方式，使之適應于現代化大經(jīng)濟的需要?！盵2]這里，鄧小平開(kāi)始提出要通過(guò)變革經(jīng)濟體制來(lái)發(fā)展生產(chǎn)力。1985年鄧小平明確指出：“多年的經(jīng)驗表明，要發(fā)展生產(chǎn)力，靠過(guò)去的經(jīng)濟體制不能解決問(wèn)題?！盵2]

當然，改革是為了推動(dòng)社會(huì )主義生產(chǎn)力的發(fā)展?！拔覀兊母母镆_到一個(gè)什么目的呢？總的目的是要有利于鞏固社會(huì )主義制度，有利于鞏固黨的領(lǐng)導，有利于在黨的領(lǐng)導和社會(huì )主義制度下發(fā)展生產(chǎn)力?！盵2] 在南方講話(huà)中明確指出：“在社會(huì )主義基本制度確立以后，還要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟體制，建立充滿(mǎn)生機和活力的社會(huì )主義經(jīng)濟體制，促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，這是改革，所以改革也是解放生產(chǎn)力?！盵2] “社會(huì )主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕?！盵2]即是說(shuō)，解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力既是經(jīng)濟體制改革的目的，更是社會(huì )主義的本質(zhì)屬性。

[1]中共中央文獻研究室.鄧小平年譜[M].北京：中央文獻出版社，2004：1006.

[2]鄧小平文選:第3卷[M].北京：人民出版社，1993：270-373.

[3]鄧小平文選（1975—1982）[M].北京：人民出版社，1983：125-352.

[4]鄧小平文選:第2卷[M].北京：人民出版社，1994：152-173.